證券從業(yè)資格證

1.下列選項(xiàng)中，正確的是( )。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機(jī)構(gòu)注銷

B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

C.證券公司可以直接撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

2.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。

A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

C.沒收違法所得

D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

3.下列說法錯(cuò)誤的是( )。

A.股東可以用貨幣出資

B.股東可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資

C.對作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)不得高估或者低估作價(jià)

D.全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%

4.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

5.上市公司和公司債券上市交易的公司在向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告中，下列不屬于中期報(bào)告應(yīng)包括的內(nèi)容是( )。

A.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

B.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況

D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

6.下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

7.下列不屬于證券公司章程中重要條款的是( )。

A.變更高級管理人員

B.證券公司的解散事由

C.證券公司組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法

D.證券公司的清算辦法

8.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

9.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有( )情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B.證券公司有連任6年以上的獨(dú)立董事

C.總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D.董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

10.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)( )批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶，處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11.下列選項(xiàng)中，不屬于基金信息在披露方面應(yīng)遵循的基本原則的是( )。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.準(zhǔn)時(shí)性原則

D.完整性原則

12.按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金經(jīng)理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款以外還應(yīng)( )。

A.市場禁入

B.行政拘留

C.撤銷基金從業(yè)資格

D.嚴(yán)重警告

13.融資融券業(yè)務(wù)中，( )是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.信用交易資金交收賬戶

B.客戶信用資金臺(tái)賬

C.客戶信用資金賬戶

D.融資專用資金賬戶

14.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。

A.刑事

B.民事

C.侵權(quán)

D.違約

15.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配的首要依據(jù)是( )。

A.合伙協(xié)議約定的比例

B.合伙人均等的比例

C.合伙人實(shí)繳出資的比例

D.合伙人認(rèn)繳出資的比例

16.申請開展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

A.3個(gè)月

B.半年

C.1年

D.2年

17.證券公司開展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，( )向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.每半年

B.每一年

C.每兩年

D.每月

18.對于采取( )銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。

A.代銷方式

B.轉(zhuǎn)銷方式

C.直銷方式

D.助銷方式

19.證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況、對配合( )調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。

A.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.銀保監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

20.公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動(dòng)不包括( )。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益

B.編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

1.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

2.【答案】B

【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司承銷證券，有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng);②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);③其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。

3.【答案】D

【解析】2014年新修訂的《中華人民共和國公司法》已經(jīng)刪除對全體股東的貨幣出資金額做出的限額規(guī)定。故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。其余選項(xiàng)說法均正確。

4.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

5.【答案】C

【解析】《中華人民共和國證券法》第六十條規(guī)定：股票或者公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交記載以下內(nèi)容的中期報(bào)告，并予公告：①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng);⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6.【答案】D

【解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

7.【答案】A

【解析】證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：①證券公司的名稱、住所;②證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;③證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;④證券公司的解散事由與清算辦法;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

8.【答案】D

【解析】所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

9.【答案】D

【解析】證券公司有以下情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任;②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上;③中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

10.【答案】D

【解析】證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

11.【答案】C

【解析】基金信息在披露方面應(yīng)遵循的基本原則包括：①真實(shí)性原則;②準(zhǔn)確性原則;③完整性原則;④及時(shí)性原則;⑤公平披露原則。

12.【答案】C

【解析】基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五陪以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。

13.【答案】B

【解析】融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用資金臺(tái)賬，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

14.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第59條規(guī)定：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

15.【答案】A

【解析】合伙企業(yè)的利潤分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實(shí)繳出資比例分配、分擔(dān);無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

16.【答案】B

【解析】證券公司要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般都要求滿18個(gè)月以上)。

17.【答案】A

【解析】證券公司開展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

18.【答案】A

【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

19.【答案】D

【解析】證券公司及其工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報(bào)告可疑交易的有關(guān)情況，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個(gè)人提供。

20.【答案】B

【解析】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。選項(xiàng)B屬于基金管理人的職責(zé)。

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