證券從業(yè)資格證

1、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后( )內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A、30 日

B、45 日

C、10 日

D、15 日

答案：C

2、( )是指證券公司接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托,為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)人的行為

A、證券發(fā)行

B、證券承銷

C、包銷金融產(chǎn)品

D、代銷金融產(chǎn)品

答案：D

3、在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司的( )負(fù)責(zé)確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度。

A、董事會(huì)

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)

C、分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

答案：D

4、根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)可對(duì)行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的有關(guān)責(zé)任人員，采取( )的證券市場(chǎng)禁入措施。

A、5 至 10 年

B、10 至 15 年

C、3 至 5 年

D、1 至 3 年

答案：A

5、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A、股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意

B、人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C、自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是公司章程另有規(guī)定的除外

D、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，公司應(yīng)修改公司章程，此項(xiàng)修改需要股東會(huì)議表決通過(guò)

答案：D

6、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A、可以買(mǎi)賣基金份額

B、不可以買(mǎi)賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

C、不可以買(mǎi)賣股權(quán)

D、可以買(mǎi)賣期權(quán)

答案：C

7、對(duì)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處( )的罰款。

A、1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

B、2000 元以上 1 萬(wàn)元以下

C、1 萬(wàn)元以上 5 萬(wàn)元以下

D、5000 元以上 2 萬(wàn)元以下

答案：A

8、證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問(wèn)的增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。

A、資產(chǎn)管理

B、投資銀行

C、證券投資

D、證券經(jīng)紀(jì)

答案：D

9、()是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

A、董事會(huì)

B、投資決策機(jī)構(gòu)

C、股東會(huì)

D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

答案：B

10、證券金融公司對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的( )

A、25%

B、30%

C、100%

D、50%

答案：D

11、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈額不低于人民幣()萬(wàn)元。

A.10

B.100

C.500

D.5

答案：B

12、在融資融券業(yè)務(wù)中，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于( )或流通市值不低于( )。

A.3 億股、10 億元

B.2 億股、8 億元

C.1 億股、5 億元

D.5000 萬(wàn)股、3 億元

答案：C

13、下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的說(shuō)法，正確的是()。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章

B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則

C.《證券法》屬于行政法規(guī)

D.《證券投資基金法》屬于法律

答案：D

14、下列關(guān)于集資詐騙罪和欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法，正確的是()。

A.兩者犯罪目的相同

B.兩者犯罪主體相同

C.兩者犯罪客體相同

D.兩者行為方式不同

答案：D

15、上市公司最近()連續(xù)虧損，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

A.4 年

B.5 年

C.3 年

D.2 年

答案：D

16、證券公司()報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

A.半年度

B.季度

C.月度

D.年度

答案：D

17、張某、李某和王某三人共同投資設(shè)立了一家有限責(zé)任公司，三人的出資比例分別為 20%、40%和 40%。去年公司可分配利潤(rùn)為 60 萬(wàn)元，在股東之間對(duì)分取紅利沒(méi)有特殊約定的情況下，張某可分得的紅利為()萬(wàn)元。

A.10

B.12

C.24

D.20

答案：B

18、下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，不屬于創(chuàng)立大會(huì)職權(quán)的是()。

A.決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算

B.通過(guò)公司章程

C.選舉董事會(huì)成員

D.對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核

答案：A

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