證券從業(yè)資格證

1、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制理論中，用 P→W→C→Y 表示財(cái)富傳導(dǎo)機(jī)制的傳導(dǎo)過(guò)程，其中的C 表示的是()。

A.貨幣供給

B.消費(fèi)

C.股票價(jià)格

D.財(cái)富

答案：B

2、社會(huì)保險(xiǎn)制度確定的用于支付勞動(dòng)者或公民在患病、年老傷殘、生育、死亡、失業(yè)等情況下所享受的各項(xiàng)保險(xiǎn)待遇的基金稱(chēng)為()。

A.社會(huì)福利基金

B.社會(huì)保險(xiǎn)基金

C.社會(huì)保障基金

D.社會(huì)公益基金

答案：B

3、根據(jù)投資組合理論，構(gòu)建資產(chǎn)組合即多元化投資會(huì)()投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.不變

B.降低

C.不確定

D.提升

答案：B

4、我國(guó)證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是()。

A.總經(jīng)理辦公室

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

答案：B

5、憑證式國(guó)債應(yīng)由具備憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)，)和中國(guó)人民銀行一般每年確定一次憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)資格。

A.證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.銀監(jiān)會(huì)

D.發(fā)改委

答案：B

6、證券公司長(zhǎng)期次級(jí)債可按一定比例計(jì)入凈資本，到期期限在 3、2、1 年以上的，原則上分別按()、()、()的比例計(jì)入凈資本。

A.90%、70%、50%

B.80%、60%、40%

C.90%、60%、30%

D.100%、70%、50%

答案：D

7、企業(yè)向銀行間市場(chǎng)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開(kāi)定向債務(wù)融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。

A.銀監(jiān)會(huì)

B.銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

答案：B

8、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于()人。

A.10

B.50

C.20

D.80

答案：C

9、對(duì)于基金資產(chǎn)估值，以下表述正確的有()。

I、對(duì)流動(dòng)性差的證券，估值時(shí)需要注意“濫估”問(wèn)題

Ⅱ、海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值

Ⅲ、我國(guó)開(kāi)放式基金于每個(gè)交易日的次日估值

Ⅳ、基金變更估值方法，需要及時(shí)進(jìn)行披露

A.I、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

10、下列選項(xiàng)中，屬于政府債券特征的是()。

I、安全性高

Ⅱ、流通性強(qiáng)

Ⅲ、免稅待遇

Ⅳ、收益高

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ

答案：A

以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的有()

Ⅰ、資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家一般實(shí)行注冊(cè)制

Ⅱ、核準(zhǔn)制對(duì)基金的募集不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查

Ⅲ、注冊(cè)制對(duì)基金的募集主要進(jìn)行合規(guī)性的審查

Ⅳ、注冊(cè)制主要適用于新興資本市場(chǎng)國(guó)家

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

答案：D

下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)期間的表述，正確的有()

Ⅰ、主板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

Ⅱ、中小板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 2 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

Ⅲ、創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后 1 個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

Ⅳ、持續(xù)督導(dǎo)期滿(mǎn)，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ

C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得等值罰款

Ⅰ、從事業(yè)務(wù)未向客戶(hù)出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)

Ⅱ、同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)

Ⅲ、接受客戶(hù)的委托，為客戶(hù)辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)

Ⅳ、為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅳ

C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

在證券公司代銷(xiāo)基金時(shí)，證券公司通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的()是否代銷(xiāo)該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

Ⅰ、誠(chéng)信狀況

Ⅱ、經(jīng)營(yíng)和投資管理能力

Ⅲ、內(nèi)部控制情況

Ⅳ、資產(chǎn)狀況

A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C Ⅰ、Ⅳ

D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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