證券從業(yè)資格證

1、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有()

Ⅰ責令改正 Ⅱ出具警示函 Ⅲ責令暫停發(fā)布證券研究報告 Ⅳ責令加強業(yè)務學習

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2、非公開募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括()。

Ⅰ.依法設立的公司

Ⅱ.合伙企業(yè)

Ⅲ.個人 Ⅳ.社團

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C

3、下列各項中，證券公司的股東可以用()出資。

A.特許經(jīng)營權

B.貨幣

C.信用

D.勞務

【答案】 B

4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒發(fā)的法律的是()

A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《行政和解試點實施辦法》

【答案】 B

5、證券公司應加強證券發(fā)行中的定價和配售等關鍵環(huán)節(jié)的決策管理，建立完善的()評估與處理機制，通過事先評估、制定風險處置預案、建立獎懲機制等措施，有效控制包銷風險。

A.操作風險

B.信用風險

C.承銷風險

D.道德風險

【答案】 C

6、下列關于利用未公開信息罪的說法，正確的是()。

A.該罪主觀方面包括故意和過失

B.保險公司從業(yè)人員可以構成該罪主體

C.主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構成利用未公開信息交易罪

D.內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同

【答案】 B

7、下列關于違反證券交易的法律責任的說法，錯誤的是()

A.證券公司經(jīng)紀人李某使用其父親賬戶買賣股票，被沒收違法所得

B.王某在成為證券公司員工以前持有的股票，入職后不用轉(zhuǎn)讓

C.證券監(jiān)督管理機構工作人員張某進行內(nèi)幕交易，應當從重處罰

D.為甲證券營業(yè)部做裝修工作的趙某，可以買賣股票

【答案】 B

8、下列關于合伙企業(yè)的說法，正確的是()。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔有限責任

B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格

C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有

D.合伙企業(yè)與公司一樣，具有高度的人合性

【答案】 C

9、公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定，并依法登記。

A.公司章程

B.公司登記機關

C.公司監(jiān)事會

D.公司董事會

【答案】 A

10、下列關證券交易所的交易規(guī)則的說法，正確的是()。A. 證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員

B. 證券服務機構可以公布證券交易即時行情

C. 投資者可以口頭或者書面與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，委托該證券公司代其買賣證券

D. 因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市

【答案】A

11、下列證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的做法，錯誤的是()。

A. 自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)

B. 委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構和個人代理客戶回訪

C. 自行開展服務，提供投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)

D. 對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?/p>

【答案】B

12、參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試

A. 五年

B. 一年

C. 三年

D. 兩年

【答案】D

13、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年的張某，不得成為證券公司的()

A. 持股 5%以上的股東

B. 客戶

C. 合格投資者

D. 外聘顧問

【答案】A

14、股份有限公司股東大會作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)()通過

A. 出席會議股東所持表決權的三分之二以上

B. 公司普通股份的半數(shù)以上

C. 出席會議股東所持表決權的半數(shù)以上

D. 公司普通股股份的三分之二以上

【答案】A

15、在中華人民共和國境內(nèi)，()和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》

A. 股票、企業(yè)債券

B. 政府債券、證券投資基金

C. 股票、政府債券

D. 股票、公司債券

【答案】D

16、下列關于公開募集基金的基金管理人禁止行為的說法，錯誤的是()

A. 不得挪用基金財產(chǎn)

B. 不得向基金份額持有人承諾收益

C. 不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

D. 不得公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)

【答案】D

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