證券從業(yè)資格證

1[多選題] 下列選項中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

A.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

B.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查

C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

參考答案：A,C,D

參考解析：B項屬于警示信息。

2[多選題] 證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取(　　)等監(jiān)管措施。

A.責令停業(yè)整頓

B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可

C.撤銷

D.指定其他機構(gòu)托管、接管

參考答案：A,B,C,D

參考解析：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務許可;撤銷。

3[單選題] 集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是(　　)

I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

III 客戶資產(chǎn)必須托管

IV 統(tǒng)一賬戶投資運作

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

參考答案：A

參考解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴格的信息披露。

4[多選題] 下列關于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品

B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資債券回購

C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

5[多選題] 各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

A.政府債券

B.股份制銀行發(fā)行的股票

C.上市公司股票

D.金融債券

參考答案：A,D

參考解析：政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

6[多選題] 我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

A.業(yè)務許可制度

B.以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度

C.合規(guī)管理制度

D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

參考答案：B,C,D

參考解析：目前，我國證券公司監(jiān)管制度包括：(1)以誠信與資質(zhì)為標準的市場準入制度。(2)以凈資本為核心的經(jīng)營風險控制制度。(3)合規(guī)管理制度。(4)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。(5)信息報送與披露制度等。

7[多選題] 下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務范圍的有(　　)。

A.提供期貨行情信息、交易設施

B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資

C.為客戶提供股權(quán)投資的財務顧問服務

D.設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

參考答案：B,C,D

參考解析：證券公司的直投業(yè)務范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資。(2)為客戶提供股權(quán)投資的財務顧問服務。(3)設立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資。(4)在有效控制風險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務。

8[多選題] 下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有(　　)。

A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

C.特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標

D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

參考答案：B,C,D

參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務設定特定的投資目標。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

考生熱點關注：

2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁