證券從業(yè)資格證

1、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

A、1

B、2

C、3

D、5

【正確答案】 B

【專家解析】證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起 2 個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的,處()以下有期徒刑或者拘役。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、5 年

【正確答案】 D

【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役。"

3、客戶只能與()家證券公司簽訂融資融券合同。

A、1

B、3

C、5

D、7

【正確答案】 A

【專家解析】客戶只能與 1 家證券公司簽訂融資融券合同，向 1 家證券公司融入資金和證券。

4、誠(chéng)信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存()年。

A、1

B、3

C、5

D、7

【正確答案】 C

【專家解析】誠(chéng)信信息的査詢記錄自該記錄生成之日起保存 5 年。

5、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申清后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后()日內(nèi)審核完畢。

A、10

B、15

C、20

D、30

【正確答案】 D

【專家解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)攻到證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)就提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后 30 日內(nèi)審核完畢。

6、股份公司上市條件的股本總額為()萬(wàn)元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

【正確答案】 C

【專家解析】股份公司上市條件的股本總額為 3000 萬(wàn)元

7、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)( )。

A、100 人

B、20 人

C、200 人

D、300 人

【正確答案】 C

【專家解析】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò) 200 人

8、中國(guó)會(huì)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申淸文件。對(duì)保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A、15

B、20

C、30

D、45

【正確答案】 B

【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審査申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的自受申請(qǐng)理之.日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

9、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的,協(xié)會(huì)可人員在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A、2 年

B、3 年

C、4 年

D、5 年

【正確答案】 B

【專家解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。"

10、證券公司應(yīng)當(dāng)有()名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿兩年的高級(jí)管理人員。

A、2

B、3

C、5

D、10

【正確答案】 B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有 3 名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿 2 年的高級(jí)管理人員。

11、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。

A、2

B、5

C、10

D、15

【正確答案】 C

【專家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。

12、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總，額應(yīng) 30 當(dāng)由%的股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A、2/3

B、1/3

C、1/2

D、3/4

【正確答案】 A

【專家解析】《中華人民買和國(guó)公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)。

13、對(duì)要求審査董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、20 個(gè)工作日

B、30 個(gè)工作日

C、1 個(gè)月

D、3 個(gè)月

【正確答案】 A

【專家解析】對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

14、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,予以公告。

A、

B、5

C、10

D、15

【正確答案】 A

【專家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在 3 日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。

15、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

【正確答案】 A

【專家解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于 000人民萬(wàn)元幣 3，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 0006 萬(wàn)元。"

16、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。

A、30%

B、50%

C、80%

D、100%

【正確答案】 A

【專家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈。資產(chǎn)的 80%

17、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過(guò)程中的重要條款或者要求審査高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、30 個(gè)工作日

B、45 個(gè)工作日

C、3 個(gè)月

D、6 個(gè)月

【正確答案】 B

【專家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過(guò)程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 45 個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的()以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人已收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

A、35%

B、50%

C、75%

D、90%

【正確答案】 D

【專家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的收購(gòu)規(guī)定要約,的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的 90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。"

19、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以()的罰款。

A、3 萬(wàn)元以上 20 萬(wàn)元以下

B、3 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下

C、3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

D、5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

【正確答案】 C

【專家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以 30 萬(wàn)元以上 60 萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。

20、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以()的罰款。

A、3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

B、3 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下.

C、5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下

D、5 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下

【正確答案】 A

【專家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門對(duì)直接責(zé)任人員處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。

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