證券從業(yè)資格證

1、關(guān)于場外交易市場，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.在集中交易場所之外進(jìn)行

B.掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進(jìn)行要求

C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴(yán)格

D.交易制度通常采用做市商制度

正確答案：C

2、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.工商企業(yè)

B.私募基金

C.投資咨詢公司

D.證券公司

正確答案：D

3、證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通()賬戶。

A.證券交收

B.專用資金

C.擔(dān)保資金

D.資金交收

正確答案：B

4、歐洲債券是指借款人()

A.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

B.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

C.在歐洲國家發(fā)行，以國家貨幣標(biāo)明面值的外國債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券

正確答案：A

5、一般來說，下列投資標(biāo)的中風(fēng)險(xiǎn)最小且收益較為穩(wěn)定的投資標(biāo)的是()

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.政府債券

C.公司債券

D.股票

正確答案：B

6、下列關(guān)于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是()

A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設(shè)計(jì)、申報(bào)程序等要求不同于公司債券的相關(guān)規(guī)定

B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關(guān)規(guī)定

D.長期次級(jí)債計(jì)入凈資本數(shù)額不得超過凈資本的(不含長期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額)50%

正確答案：A

7、在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應(yīng)當(dāng)符合最近兩年凈利潤累計(jì)不少于()萬元

A.500

B.1500

C.2000

D.1000

正確答案：D

8、基金信息披露義務(wù)人不包括()

A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

正確答案：C

9、關(guān)于證券賬戶的開立，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個(gè)自然人、法人名下都只能開立一個(gè)

B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關(guān)聯(lián)的子賬戶共同組成

D.一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

正確答案：A

10、中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()

A.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)

B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價(jià)

C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)

D.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)

正確答案：D

11 下列關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨的表述中,錯(cuò)誤的是()。

A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D.股票價(jià)格指數(shù)期貨以股票價(jià)格指數(shù)作為基礎(chǔ)變量

正確答案：C

12 目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于

A 注冊制

B.核準(zhǔn)制

C.推薦制

D.審批制

正確答案：B

13 股票本身沒有價(jià)值,但股票是一種代表( )的有價(jià)證券。

A.轉(zhuǎn)讓權(quán)

B.財(cái)產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)

D.資金權(quán)

正確答案：B

14、下列不屬于奇異型期權(quán)的是()

A 任選期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.百慕大期權(quán)

D.平均期權(quán)

正確答案：B

15、私募基金運(yùn)行期間,信息披露義務(wù)人應(yīng)該在每個(gè)季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露基金凈值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

正確答案：C

16、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( )。

A 網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B 網(wǎng)下投資者在申購時(shí)需繳付申購資金。

C 網(wǎng)上投資者在申購時(shí)需繳付申購資金

D 投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

正確答案：D

17 國家股從資金來源上看,主要有( )

I.現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份有限公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

II.現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

III.經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建的股份公司的投資

TV.國有法人單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司的投資

A.II、III

B.I、II、TV

C.I、II、III

D.I、III、TV

正確答案：C

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

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