證券從業(yè)資格證

2019年6月證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》真題和考點(diǎn)歸納考后已更新。 以下真題來源于網(wǎng)友反饋，每個(gè)人考的不一定一樣，僅供參考。

1.證券市場融資屬于()

A.間接融資

B.直接融資

C.信用融資

D.銀行融資

答案:B

2.上海證券交易所的成立日期是(b

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

答案:A

3.一年期中央票據(jù)票面面值為100元,貼現(xiàn)率是3.5,于1月1日發(fā)行,6月30日到期,其實(shí)際面值為()

A.96.5

B.92.25

C.98.25

D.92.5

答案:C

4.美國的銀行間無擔(dān)保短期借貸利率被稱為()

A.聯(lián)邦基金利率

B.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率( Libor)

C.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hbor)

D.同業(yè)拆解利率

答案:A

5.申購開放式基金時(shí),基金申購價(jià)格未知,申購份額通常在()日內(nèi)確認(rèn),確認(rèn)后的下一個(gè)工作日就可以贖回基金份額。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

答案:C

6.ETF結(jié)合了()和()的運(yùn)作特點(diǎn)。

A.開放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.股票基金和貨幣基金

D.成長型基金與收入型基金

答案:A

7.滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午()

A.9:00-9:30

B.9:10-9:25

C.9:259:30

D.9:15-9:25

答案:D

8.以下關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說法,正確的是()

A.固定期限不低于10年(含10年)

B.募集方式為向目標(biāo)債權(quán)人定向募集

C.索償權(quán)在其他負(fù)債之前

D.索償權(quán)在存款之前

答案:B

9.我國創(chuàng)業(yè)板市場于()在深圳證券交易所正式啟動(dòng)

A.2009年

B.2010年

C.2004年

D.2007年

答案:A

10.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約包括()

Ⅰ.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

Ⅱ.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

Ⅲ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

Ⅳ.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案:B

11.股東權(quán)是一種綜合權(quán)利,股東依法享有()等權(quán)利

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.重大決策

Ⅲ.選擇管理者

Ⅳ.日常管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

12.下列有關(guān)證券市場發(fā)展歷史的說法,正確的有()

Ⅰ.美國證券市場是從買賣政府債券開始的

Ⅱ.15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣

Ⅲ.1790年成立了美國第一個(gè)證券交易所--費(fèi)城證券交易所

Ⅳ.世界上最早的證券交易所是倫敦證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

13.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。

Ⅰ.代期貨公司收取期貨保證金

Ⅱ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

Ⅲ.代理客戶進(jìn)行期貨交易

Ⅳ.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案:D

14.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者,均申報(bào)買進(jìn)ⅹ股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元,時(shí)間是13:35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元,時(shí)間是13:40;丙的買進(jìn)價(jià)為1075,時(shí)間為13:55;丁的買進(jìn)價(jià)為1040元,時(shí)間是13:38。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?)

A.丁、乙、丙、甲

B.丙、甲、乙、丁

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、甲、丁、乙

答案:D

15.下列屬于美國住房抵押貸款種類的有()

Ⅰ.Alt-A貸款

Ⅱ.次級(jí)貸款

Ⅲ.住房權(quán)益貸款

Ⅳ.機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

16.關(guān)于記賬式國債,下列說法正確的有()

Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債

Ⅱ.記賬式國債主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu),以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行

Ⅲ.對(duì)于交易所市場發(fā)行國債的分銷,承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方法。

Ⅳ.國債承銷團(tuán)成員間不得分銷

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

17.下列屬于基金收入來源的有()。

Ⅰ..存款利息

Ⅱ.管理費(fèi)收入

Ⅲ.證券買賣差價(jià)

Ⅳ.債券利息

A.Ⅱ、Ⅲ、、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

18.人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi),根據(jù)約定的()計(jì)算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約

Ⅰ.人民幣利息

Ⅱ.人民幣本金

Ⅲ.人民幣資產(chǎn)

Ⅳ.利率

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:A

19.下列關(guān)于封閉式基金的說法,正確的是()。

A.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值但每兩個(gè)交易日進(jìn)行估值

B.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值,但每個(gè)交易日進(jìn)行估值

C.封閉式基金每兩個(gè)交易日披露一次基金份額凈值每兩個(gè)交易日進(jìn)行估值

D·封閉式基金每個(gè)交易日披露一次基金份額凈值,每個(gè)交易日進(jìn)行估值

答案:B

20.關(guān)于普通股和優(yōu)先股,以下說法正確的是()

A.普通股和優(yōu)先股一般股息率都固定

B.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低

C.持有普通股比持有同一家公司同等數(shù)量的優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)低

D.優(yōu)先股需按票面價(jià)值支付一定比例股息

答案:D

21.政府債券的舉債主體包括()。

Ⅰ.中央政府

Ⅱ.地方政府

III.國有企業(yè)

Ⅳ.國有金融機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、III

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：政府債券的發(fā)行主體是政府,它是指政府財(cái)政部門或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金,以政府名乂發(fā)行的、承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。中央政府發(fā)行的債券被稱為中央政府債券或者國債,地方政府發(fā)行的債券被稱為地方政府債券;有時(shí)兩者也被稱為公債。

22.1998年亞洲金融危機(jī)后,國內(nèi)證券公司開始加快國際化步伐。證券公司業(yè)務(wù)國際化不包括()

A.境內(nèi)證券公司積極尋求在海外上市

B.境內(nèi)證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資在境內(nèi)設(shè)立合資證券公司

D.境內(nèi)證券公司通過在境外設(shè)立、收購的經(jīng)營機(jī)構(gòu),為境內(nèi)企業(yè)在海外市場|PO、再融資提供金融服務(wù)

答案：C

23.國債利率招標(biāo)時(shí)，規(guī)定的標(biāo)位變動(dòng)幅度為()。

A.0.03%

B.0.01%

C.0.05%

D.0.001%

答案：B

24.西方某些國家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于()。

A.優(yōu)先股

B.長期債券

C.中央銀行票據(jù)

D.短期債券

答案：A

25.對(duì)商業(yè)銀行而言，其自有資金主要構(gòu)成中不包括()。

A.長期次級(jí)債券

B.儲(chǔ)備資金

C.股本金

D.未分配利潤

答案：A

26.附權(quán)證的可分離公司債券與一般可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別不包括()。

A.交易場所不同

B.權(quán)利載體不同

C.權(quán)利內(nèi)容不同

D.行權(quán)方式不同

答案：A

27.當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為的，()會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

答案：A

28.下列屬于國際短期資金流動(dòng)的是()。

A.國際信貸

B.國際直接投資

C.投機(jī)性資金的流動(dòng)

D.國際間接投資

答案：C

29.企業(yè)向銀行間市場特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行非公開定向債券融資工具應(yīng)在()注冊(cè)。

A.證監(jiān)會(huì)

B.銀保監(jiān)會(huì)

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.銀行間市場交易商協(xié)會(huì)

答案：D

30.運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品是()。

A.復(fù)合化金融衍生品

B.組合化金融衍生品

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生品

D.證券化金融衍生品

答案：C

31.當(dāng)基金投資標(biāo)的為()時(shí)，對(duì)其資產(chǎn)進(jìn)行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

答案：D

32.某一證券投資基金總資產(chǎn)為44.06億元，負(fù)債為0.97億元，基金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是()元。

A.0.94

B.0.93

C.0.92

D.0.96

答案：C

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

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