證券從業(yè)資格證

1、目前我國內(nèi)地對(duì)()實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

A、權(quán)證

B、債券

C、B股

D、A股

【正確答案】C

【專家解析】目前我國內(nèi)地對(duì)B股實(shí)行T+3滾動(dòng)交收方式。

2、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，下列不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是()。

A、上市的股票

B、期貨

C、上市的國債

D、上市的企業(yè)債券

【正確答案】B

【專家解析】目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

3、下列對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中，正確的是()。

A、公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金

B、公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大

C、公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)

D、公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

【正確答案】B

【專家解析】A項(xiàng)，公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司;C項(xiàng)，公司型基金以發(fā)行股份的方式募集資金;D項(xiàng)，公司型基金的投資者購買基金公司的股份后，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

4、匯率風(fēng)險(xiǎn)又被稱為()。

A、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

B、不可分散風(fēng)險(xiǎn)

C、外匯風(fēng)險(xiǎn)

D、違約風(fēng)險(xiǎn)

【正確答案】C

【專家解析】匯率風(fēng)險(xiǎn)又稱外匯風(fēng)險(xiǎn)，是指由于匯率變動(dòng)而使以外幣計(jì)價(jià)的收付款項(xiàng)、資產(chǎn)負(fù)債造成損失或收益的不確定性。

5、開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向()上傳開戶申請(qǐng)。

A、中國結(jié)算公司

B、證券公司

C、證券交易所

D、證監(jiān)會(huì)

【正確答案】A

【專家解析】()開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者開戶申請(qǐng)，申請(qǐng)材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司上傳開戶申請(qǐng)。

6、一國政府、國際金融組織或國際銀行對(duì)非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指()。

A、國際貸款

B、銀行資金調(diào)撥

C、國際證券投資

D、國際直接投資

【正確答案】A

【專家解析】國際貸款是指一國政府、國際金融組織或國際銀行對(duì)非居民(包括外國政府、銀行、企業(yè)等)所進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)。

7、證券市場的有效性包含兩個(gè)方面的要求，即()。

A、證券市場的透明度和高效率

B、證券市場的高效率和低風(fēng)險(xiǎn)

C、證券市場的高效率和低成本

D、證券市場的透明度和低成本

【正確答案】C

【專家解析】有效性包括證券市場的高效率和低成本。

8、()是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

A、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

B、機(jī)構(gòu)間公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

C、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D、區(qū)域性股權(quán)交易市場

【正確答案】A

【專家解析】機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)是指為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)。

9、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過()交易日。

A、5個(gè)

B、10個(gè)

C、15個(gè)

D、30個(gè)

【正確答案】C

【專家解析】在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。

10、目前，深圳證券交易所B股傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度，最高上限為成交金額的()。

A、[0.5‰]

B、[3‰]

C、[1‰]

D、[0.‰]

【正確答案】B

【專家解析】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。

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