證券從業(yè)資格證

第1題：下列不屬于非法集資特征的是( )。

A:未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

B:通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳

C:只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D:向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金

答案：C

解題思路：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會(huì)公眾(不特定對(duì)象)吸收資金。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成

第2 題：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。

A:單一客體

B:復(fù)雜客體

C:簡(jiǎn)單客體

D:任何客體

答案：B

解題思路：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：非法集資類犯罪的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

第3 題：下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。

A:職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B:知情程度和態(tài)度

C:專業(yè)背景

D:個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

答案：D

解題思路：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第四章第一節(jié)：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

第4 題：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是( )。

A:證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

B:證券公司

C:投資人

D:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

第 5 題：證券交易的原則不包括( )。

A：公開原則

B：最大利益化原則

C：公平原則

D：公正原則

答案：B

解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則

第 6 題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。

Ⅰ 代理委托人從事證券投資

Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

Ⅳ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D：Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

第 7 題：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括( )。

I. 國(guó)家工作人員

II. 證券交易所從業(yè)人員

III .證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

IV .新聞傳播媒介從業(yè)人員

A：I 、II、 III、 IV

B：III、 IV

C：I、 III

D：II、 III、 IV

答案：A

解題思路：虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括：國(guó)家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員;證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定

第 8 題：下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是( )。

A：申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的

B：申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的

C：申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的

D：申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的

答案：D

解題思路：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

本題考查的重點(diǎn)：教材的第一章第三節(jié)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

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2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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