證券從業(yè)資格證

一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

1.對于股份有限公司申請股票上市應當符合的條件的描述，錯誤的是(　)。

A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已向社會公開發(fā)行

B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

C.公司股本總額不少于人民幣 5000萬元

D.公司在最近 3 年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

C

2.我國國庫券轉讓市場的全面放開是在(　)年。

A.1991

B.1987

C.1988

D.1990

D

3.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時，應當在2個月內召開(　)。

A.股東年會

B.臨時股東大會

C.董事會會議

D.監(jiān)事會會議

B

這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。

4.對契約型基金認識正確的是(　)。

A.又稱為單位信托基金

B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東

D.依據(jù)基金公司章程營運基金

A

5.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　)。

A.現(xiàn)值理論

B.預期理論

C.合理收益理論

D.流動性理論

A

6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于( )。

A.證券承銷與保薦業(yè)務

B.證券經(jīng)紀業(yè)務

C.融資融券業(yè)務

D.證券自營業(yè)務

C

7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權利的(　)。

A.賬簿

B.法律憑證

C.債券

D.股票

B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。

8.下列有關金融期貨敘述不正確的是(　)。

A.金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求

C.金融期貨交易是非標準化交易

D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

C

9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是(　)。

A.揚基債券

B.武士債券

C.龍債券

D.歐洲債券

D

10.對我國證券投資基金的敘述正確的是(　)。

A.《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用

B.封閉式基金一直是我國基金設立的主流形式

C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸

D.截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司

D

11.下列選項中，關于收入型基金敘述錯誤的是(　)。

A.收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的

B.固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小

C.收入型基金資產的成長潛力較小，損失本金的風險相對也較低

D.一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金

B

12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關系，特別是(　)。

A.貨幣

B.商品

C.期權

D.期貨

A

13.關于非公開發(fā)行，下列說法正確的是(　)。

A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為

D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為

A

14.標準化的遠期交易是(　)。

A.期權交易

B.期貨交易

C.現(xiàn)貨交易

D.合約交易

15.美國證券市場是從買賣(　)開始的。

A.運輸公司股票

B.鐵路股票

C.政府債券

D.金融債券

C

16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的(　)擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

C

17.貨幣市場基金的優(yōu)點不包括(　)。

A.資本安全性高

B.可以避險套利

C.購買限額低

D.收益較高

B

18.上市公司要設立(　)，負責股東大會和董事會會議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權管理，辦理信息披露事務。

A.監(jiān)事會

B.監(jiān)事會秘書

C.董事會

D.董事會秘書

D

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