證券從業(yè)資格證

1.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是( )。

A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

C.上市公司收購人

D.新進入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人

2.子公司以自己的名義對外簽訂合同，其效力( )。

A.有效，其責(zé)任由子公司獨立承擔(dān)，母公司負(fù)連帶責(zé)任

B.無效，因為子公司不具有法人地位，不能以自己的名義對外簽訂合同

C.有效，其責(zé)任由母公司承擔(dān)

D.有效，其責(zé)任由子公司獨立承擔(dān)

3.中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.9

B.6

C.3

D.1

4.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(年。

A.10

B.20

C.15

D.30

5.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。

A.公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

B.做市商交易方式

C.集中競價交易方式

D.公開的集中交易方式

6.證券研究報告可以使用的信息來源不包括( )。

A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息

B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息

C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息

7.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有的行為包括( )。

Ⅰ.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

Ⅱ.將自營賬戶借給他人使用

Ⅲ.委托他人代為買賣證券

Ⅳ.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.委托受理手續(xù)中，證券經(jīng)紀(jì)商需要審查的客戶信息包括( )。

Ⅰ.委托人身份

Ⅱ.委托買入證券的代碼

Ⅲ.委托內(nèi)容

Ⅳ.委托賣出的實際證券數(shù)量

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

9.證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)( )。

Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

Ⅲ.監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險

Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.按照規(guī)定，證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括( )。

Ⅰ.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在()指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向( )履行風(fēng)險報告義務(wù)。

A.首席風(fēng)險官;證券公司董事會

B.首席風(fēng)險官;子公司董事會

C.首席風(fēng)險官;首席風(fēng)險官

D.子公司董事會;子公司董事會

12.證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施，錯誤的是( )。

A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度

B.與公司工作人員簽署保密文件

C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監(jiān)測

D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進行保密

13.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為()。

A.CC 級

B.C 級

C.D 級

D.E 級

14.合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.總經(jīng)理

參考答案與解析

1.【答案】C

【解析】財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事(A 選項)和高級管理人員、控股股東(B 選項)和實際控制人的主要負(fù)責(zé)人(D 選項)進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責(zé)任和義務(wù)上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)重新進行輔導(dǎo)和驗收。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。

2.【答案】D

【解析】子公司是指一定數(shù)額的股份被另一個公司控制或依照協(xié)議被另一公司實際控制、支配的公司。根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。因此，當(dāng)子公司以自己的名義對外簽訂合同時，責(zé)任由子公司獨立承擔(dān)。

3.【答案】B

【解析】中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起 6 個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定，B 選項符合題意。

4.【答案】B

【解析】證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存 20年，B 選項符合題意。

5.【答案】A

【解析】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式，A 選項符合題意。

6.【答案】B

【解析】證券研究報告可使用的信息來源包括： 1)政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息，A 選項正確;(2)上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息，C 選項正確;(3)上市公司及其子公司通過公司網(wǎng)站、新聞媒體等公開渠道發(fā)布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品推介會等非正式公告方式發(fā)布的信息; 4)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應(yīng)商、經(jīng)銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外; 5)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從信息服務(wù)機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)相關(guān)信息，D 選項正確;(6)經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關(guān)信息;(7)其他合法合規(guī)信息來源。綜上所述，A、C、D 選項屬于證券研究報告可使用的信息來源。B 選項不屬于證券研究報告可使用的信息來源，符合題意。

7.【答案】D

【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)不得有下列行為： 1)假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)，Ⅳ項符合; 2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，Ⅲ項符合; 3)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券; 4)將自營賬戶借給他人使用，Ⅱ項符合; 5)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，Ⅰ項符合; 6)法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

8.【答案】B

【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

9.【答案】D

【解析】證券金融公司是中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)： 1)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)，Ⅰ項符合; 2)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控，Ⅱ項符合; 3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險，Ⅲ項符合; 4)中國證監(jiān)會確定的其他職責(zé)，Ⅳ項符合;綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

10.【答案】A

【解析】證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立的專用證券賬戶包括：轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。Ⅳ項，轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶屬于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的專用資金賬戶(并非專用證券賬戶)。

11.【答案】C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，要求并確保子公司在整體風(fēng)險偏好和風(fēng)險管理制度框架下，建立自身的風(fēng)險管理組織架構(gòu)、制度流程、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險官指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向首席風(fēng)險官履行風(fēng)險報告義務(wù)，C 選項符合題意。

12.【答案】D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)采取保密措施，防止敏感信息的不當(dāng)流動和使用，包括： 1)與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴(yán)格保密，B 選項符合;(2)加強對涉及敏感信息的信息系統(tǒng)、通訊辦公自動化等信息設(shè)施、設(shè)備的管理，保障敏感信息安全; 3)對可能知悉敏感信息的工作人員(4)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度，A 選項符合。D 選項錯誤，證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定(并非無權(quán)要求)其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。

13.【答案】C

【解析】證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào) 1 個級別;未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為 D 類。

14.【答案】B

【解析】證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)，B 選項符合題意。

考生熱點關(guān)注：

2019年6月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

（責(zé)任編輯：）

共2頁,當(dāng)前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁