證券從業(yè)資格證

1、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的()。

A、賬面價(jià)值

B、資產(chǎn)價(jià)值

C、實(shí)際價(jià)值

D、清算資金

正確答案：C

【專家解析】股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上說(shuō)，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，但實(shí)際并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)公司資產(chǎn)實(shí)際出售價(jià)款與財(cái)務(wù)報(bào)表上的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股份的清算價(jià)值才與賬面價(jià)值一致。

2、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

A、增值稅

B、傭金

C、過(guò)戶費(fèi)

D、印花稅

正確答案：A

【專家解析】投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。

3、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為()。

A、資本公積

B、股本

C、盈余公積

D、留存收益

正確答案：A

【專家解析】發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金。

4、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。

A、證券品種

B、證券賬號(hào)

C、委托價(jià)格

D、席位代碼

正確答案：D

【專家解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號(hào)、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。

5、下列各項(xiàng)中，()不是影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。

A、戰(zhàn)爭(zhēng)

B、財(cái)政政策

C、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D、貨幣政策

正確答案：A

【專家解析】影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。

6、下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

正確答案：C

【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

7、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。

A、營(yíng)銷權(quán)

B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D、基本權(quán)利和義務(wù)

正確答案：D

【專家解析】普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。

8、我國(guó)現(xiàn)行的首次公開(kāi)發(fā)行股票的定價(jià)方式是()。

A、協(xié)商定價(jià)方式

B、詢價(jià)方式

C、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

D、市價(jià)折扣方式

正確答案：B

【專家解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。

9、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)()來(lái)確定的。

A、現(xiàn)值理論

B、預(yù)期理論

C、合理收益理論

D、流動(dòng)性理論

正確答案：A

【專家解析】現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們購(gòu)買股票和其他有價(jià)證券，是因?yàn)樗軒?lái)預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價(jià)值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來(lái)收益的當(dāng)前價(jià)值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥?lái)收益愿意付出的代價(jià)。可見(jiàn)，股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以～定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值。

10、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托的劃分依據(jù)是()。

A、委托訂單的數(shù)量

B、買賣證券的方向

C、委托價(jià)格限制

D、委托時(shí)效限制

正確答案：C

【專家解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進(jìn)委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價(jià)格限制，分為市價(jià)委托和限價(jià)委托。(4)根據(jù)委托時(shí)效限制，分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。

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