證券從業(yè)資格證

一、單選題

1.普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在(　　)時。

A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B.公司解散清算

C.公司連續(xù)5年虧損

D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

答案：B

解析：普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算前。

考點：普通股股東的權利

2.中國證券業(yè)協(xié)會章程由(　　)制定，并報(　　)備案。

A.會員大會、中國證監(jiān)會

B.股東大會、中國證監(jiān)會

C.會員大會、工商部門

D.股東大會、工商部門

答案：A

解析：中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案

考點：證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革

3.財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)(　　)。

A.銷售收入

B.產品價格

C.利潤和股息

D.資產總額

答案：C

解析：財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

考點：影響股票價格變動的相關因素

4.財政部于1998年8月18日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7.2%，所籌資金專項用于撥補四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于(　　)。

A.國家重點建設債券 B.財政債券

C.長期建設國債 D.特別國債

答案：D

解析：考察特別國債的知識。

考點：我國國債的品種

5.證券中介機構不包括(　　)。

A.會計師事務所

B.證券經營機構

C.資信評級公司

D.信托投資公司

答案：D

解析：證券中介機構不包括信托投資公司。

考點：證券公司的定義

6.深圳交易所成立的時間是(　　)

A.1990

B.1991

C.1992

D.1989

答案：B

解析：1990年10月和1991年4月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立。

考點：我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀

7.中小企業(yè)板，是指流通盤大約在(　　)以下的創(chuàng)業(yè)板塊。

A.5000萬元

B.3000萬元

C.1億元

D.2億元

答案：C

解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，是相對于主板市場而言的，有些企業(yè)的條件達不到主板市場的要求，所以只能在中小板市場上市。

考點：主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念

8.下列有關股票風險性特征，說法不正確的是(　　)。

A.股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性

B.投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期

C.真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期

D.股票風險的內涵也可以說是歷史收益與預期收益之間的偏離

答案：D

解析：股票風險的內涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預期收益之間的偏離。投資者在買入股票時，對其未來收益會有一個預期，但真正實現(xiàn)的收益可能會高于或低于原先的預期，這就是股票的風險。考點：股票的特征

9.股票是把已存在的股東權利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是(　　)。

A.設權證券

B.證權證券

C.要式證券

D.資本證券

答案：B

解析：股票是證權證券。

考點：股票的性質

10.相對其他類型的金融風險而言，(　　)的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

A.市場風險

B.匯率風險

C.購買力風險

D.利率風險

答案：A

解析：市場風險具有以下特點：(1)主要由證券價格、利率、匯率等市場風險因子的變化引起。(2)種類眾多、影響廣泛、發(fā)生頻繁，是各個經濟主體所面臨的最主要的基礎性風險。(3)常常是其他金融風險的驅動因素。(4)相對其他類型的金融風險而言，市場風險的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。

考點：市場風險的概念與特點

11.上證綜合指數(shù)以(　　)為權數(shù)，按加權平均法計算股價指數(shù)。

A.股價 B.股票

C.利率 D.股票發(fā)行量

答案：D

解析：上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)，按加權平均法計算。

考點：我國主要的股票價格指數(shù)

12.股票的賬面價值又稱(　　)。

A.票面價值

B.股票面值

C.股票凈值

D.理論價值

答案：C

解析：股票的賬面價值又稱股票凈值

考點：我國主要的股票價格指數(shù)

13.優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的( )。

A.所有權

B.債權

C.索取權

D.管理權

答案：A

解析：優(yōu)先股票作為一種股權證書，代表著對公司的所有權

考點：優(yōu)先股的定義

14.一行三會使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局(　 )

A.混業(yè)監(jiān)管

B.同業(yè)監(jiān)管

C.分業(yè)監(jiān)管

D.異業(yè)監(jiān)管

答案：C

解析：“一行三會”是國內金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會”構成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局?！耙恍腥龝本鶎嵭写怪惫芾?。

考點：我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構

15.期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按(　　)購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

A.雙方協(xié)定價格

B.現(xiàn)貨價格

C.到期日價格

D.市場價格

答案：A

解析：期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的時間內按雙方協(xié)定價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權利。

考點：金融期權的定義和特征

16.股票屬于(　　)。

A.實收資本

B.虛擬資本

C.金融資本

D.貨幣資本

答案：B

解析：盡管債券和股票有各自的特點，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表。

考點：債券與股票的異同點

17.將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是(　　)。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托時效限制

答案：C

解析：委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

考點：委托指令的基本類別

18.債券反映了發(fā)行者和債權人之間的(　　)關系。

A.委托代理

B.經營管理

C.財產所有

D.債權債務

答案：D

解析：考察債券的定義。

考點：債券的定義

19.雖然宏觀經濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經濟系統(tǒng)內部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。這說明宏觀經濟風險具有(　　)。

A.累積性

B.隱藏性

C.或然性

D.潛在性

答案：B

解析：宏觀經濟風險的隱藏性，指的是雖然宏觀經濟風險總是潛在的，但是在多數(shù)情況下它是隱藏在經濟系統(tǒng)內部的，并不會明顯地表現(xiàn)出來，只是到了一定的時候才會暴露出來。

考點：宏觀經濟風險的概念與特點

20.基金管理費費率的大小，通常(　　)。

A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比

B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比

D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比

答案：A

解析：基金管理費費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。即基金規(guī)模越大，風險越小，基金管理費費率就越低;反之，則越高。

考點：基金管理費的含義和提取規(guī)定

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