證券從業(yè)資格證

【例題·多選題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)主要有(　)。

A.買賣法律明文禁止買賣的證券

B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

C.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

D.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項(xiàng)ABCD都屬于證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)。

【例題·多選題】誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則。

A.真實(shí)　　B.準(zhǔn)確

C.公正　　D.規(guī)范

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定。誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

【例題·單選題】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為(　)。

A.3年　　 B.5年

C.10年　　D.長(zhǎng)期有效

『正確答案』A

『答案解析』本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定?；拘畔㈤L(zhǎng)期有效;獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

【例題·多選題】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循(　)的原則。

A.公開(kāi)

B.公平

C.公正

D.及時(shí)

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入措施，以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開(kāi)、公平、公正的原則。

【例題·單選題】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取(　)的證券市場(chǎng)禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.3～6年

D.5～10年

『正確答案』B

『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的實(shí)施對(duì)象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施。

【例題·單選題】證券(　)是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

A.持有人　　B.托管人

C.經(jīng)紀(jì)人　　D.管理人

『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人的概念。證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。

【例題·多選題】證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循(　)的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

A.公正

B.平等

C.自愿

D.誠(chéng)實(shí)信用

『正確答案』BCD

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

【例題·多選題】下列關(guān)于證券公司建立健全相關(guān)制度的說(shuō)法，正確的有(　)。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕

B.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛

D.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控

『正確答案』ABCD

『答案解析』本題考查證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員管理的有關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)ABCD說(shuō)法全都正確。

【例題·多選題】根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》，證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為主要包括(　)。

A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物

B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

C.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

D.證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿

『正確答案』ABC

『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在《暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定和所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，除不得有《暫行規(guī)定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：

(1)以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議。

(2)代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字。

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