證券從業(yè)資格證

1、保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高()。

A、專業(yè)勝任能力

B、職業(yè)操守能力

C、道德水平

D、風(fēng)險控制能力

正確答案： A

【專家解析】保薦代表人應(yīng)當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

2、發(fā)行人不得有在最近()月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

A、6個

B、12個

C、18個

D、36個

正確答案： D

【專家解析】發(fā)行人不得有在最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

3、能確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、風(fēng)險預(yù)警制度

C、防火墻制度

D、保證金制度

正確答案： C

【專家解析】建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

4、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是()。

A、中國證監(jiān)會

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、外匯管理局

D、中國人民銀行

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的，中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。

5、證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

A、政治

B、經(jīng)濟

C、市場

D、法律

正確答案： D

【專家解析】證券公司應(yīng)當向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

6、違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)()責(zé)任。

A、民事賠償

B、刑事

C、行政處罰

D、繳納罰款

正確答案： A

【專家解析】違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應(yīng)當承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有()關(guān)系，應(yīng)當認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

A、緊密

B、直接因果

C、隸屬

D、間接因果

正確答案： B

【專家解析】董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。

8、下列關(guān)于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是()。

A、即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動

B、利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

C、涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應(yīng)予立案追訴

D、涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的應(yīng)予立案追訴

正確答案： D

【專家解析】涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的應(yīng)予立案追訴。

9、操縱證券、期貨市場罪，是指以()為目的的違法行為。

A、獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

B、獲取內(nèi)幕信息

C、獲取內(nèi)幕信息以內(nèi)的未公開信息

D、誘騙投資者

正確答案： A

【專家解析】操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

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（責(zé)任編輯：）

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