證券從業(yè)資格證

1.在中華人民共和國境內(nèi)，( )和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2016年10月真題]

A. 股票、公司債券

B. 股票、政府債券

C. 政府債券、證券投資基金

D. 股票、商業(yè)票據(jù)

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā) 行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金 份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦 法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

2?公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]

A. 核準(zhǔn)之外的用途

B. 生產(chǎn)性支出

C. 彌補(bǔ)虧損

D. 非生產(chǎn)性支出

【答案】B

【解析】《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生 產(chǎn)性支出。

3.關(guān)于上市公司收購，下列說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

A. 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購?fù)瓿珊蟮?個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予

公告

C. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

D. 收購要約約定的收購期限應(yīng)當(dāng)在三十日至六十日期間 【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

4?證券市場的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]

A. 公開、公平、公信

B. 公開、公信、公正

C. 公開、公平、公正

D. 公信、公平、公正

【答案】c

【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。證券市場的 “三公”原則即指公開、公平、公正。

5.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。[2016年3月真題]

A. 做市商交易方式

B. 集中競價交易方式

C. 公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

D. 公開的交易方式 【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第四十條，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

6?對于采取( )銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。[2015年11月真題]

A. 代銷方式

B. 助銷方式

C. 轉(zhuǎn)銷方式

D. 直銷方式 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

7. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股

票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事 會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項措施?( )[2015年11

月真題]

A. 股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B. 股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C. 股東必須先向證券交易所報告，再提起訴訟

D. 股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 【答案】D

【解析】公司董事會未在題干所述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提 起訴訟。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

8. 下列關(guān)于上市交易申請的說法中，錯誤的是( )。[2015年11月真題]

A. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

B. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易

C. 申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

D. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第四十八條，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法 審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

9. 上市公司有下列( )情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。[2015年11月真題]

A. 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B. 公司有一般違法行為

C. 公司最近兩年連續(xù)虧損

D. 公司會計報表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯 【答案】A

【解析】除A項外，上市公司有下列情形之一的，也會由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司不 按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;②公司有重大違法行為;③公司

最近三年連續(xù)虧損;④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

10. 下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。[2015年11月真題]

A. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C. 公司分配股利或者增資計劃

D. 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第七十五條，除BCD三項外，內(nèi)幕信息還包括：①本法第六十七條第二款所列重 大事件;②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;③公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;④ 上市公司收購的有關(guān)方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

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