證券從業(yè)資格證

選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

1.在中華人民共和國境內(nèi)，( )和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用《證券法》。[2016年10月真題]

A. 股票、公司債券

B. 股票、政府債券

C. 政府債券、證券投資基金

D. 股票、商業(yè)票據(jù)

【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā) 行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金 份額的上市交易，適用本法;其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦 法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

2?公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于( )。[2016年10月真題]

A. 核準(zhǔn)之外的用途

B. 生產(chǎn)性支出

C. 彌補(bǔ)虧損

D. 非生產(chǎn)性支出

【答案】B

【解析】《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生 產(chǎn)性支出。

3.關(guān)于上市公司收購，下列說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

A. 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司股票，在收購?fù)瓿珊蟮?個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

B. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在三十日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予

公告

C. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)

D. 收購要約約定的收購期限應(yīng)當(dāng)在三十日至六十日期間 【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》第一百條，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān) 督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

4?證券市場的“三公”原則是指( )。[2016年3月真題]

A. 公開、公平、公信

B. 公開、公信、公正

C. 公開、公平、公正

D. 公信、公平、公正

【答案】c

【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。證券市場的 “三公”原則即指公開、公平、公正。

5.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )。[2016年3月真題]

A. 做市商交易方式

B. 集中競價交易方式

C. 公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

D. 公開的交易方式 【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第四十條，證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

6?對于采取( )銷售的股票，其銷售期最長不得超過90日。[2015年11月真題]

A. 代銷方式

B. 助銷方式

C. 轉(zhuǎn)銷方式

D. 直銷方式 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第三十三條，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。

7. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股

票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)買入，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，股東亦有權(quán)要求董事 會在三十日內(nèi)執(zhí)行。如果公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施?( )[2015年11

月真題]

A. 股東有權(quán)為公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

B. 股東必須先提起仲裁，再提起訴訟

C. 股東必須先向證券交易所報(bào)告，再提起訴訟

D. 股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 【答案】D

【解析】公司董事會未在題干所述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提 起訴訟。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。

8. 下列關(guān)于上市交易申請的說法中，錯誤的是( )。[2015年11月真題]

A. 中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

B. 證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易

C. 申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

D. 申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第四十八條，申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請，由證券交易所依法 審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

9. 上市公司有下列( )情形的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。[2015年11月真題]

A. 公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件

B. 公司有一般違法行為

C. 公司最近兩年連續(xù)虧損

D. 公司會計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)出現(xiàn)差錯 【答案】A

【解析】除A項(xiàng)外，上市公司有下列情形之一的，也會由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司不 按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;②公司有重大違法行為;③公司

最近三年連續(xù)虧損;④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

10. 下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。[2015年11月真題]

A. 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的20%

B. 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C. 公司分配股利或者增資計(jì)劃

D. 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第七十五條，除BCD三項(xiàng)外，內(nèi)幕信息還包括：①本法第六十七條第二款所列重 大事件;②公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;③公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;④ 上市公司收購的有關(guān)方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

11. 下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯誤的是( )。[2015年11月真題]

A. 收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間

B. 在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C. 收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予

公告

D. 收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn) 【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》第九十八條，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購 行為完成后的十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

12. 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益，給被收購公

司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )處罰，并

處以罰款。[2015年11月真題]

A. 警告

B. 終止收購

C. 通報(bào)批評

D. 記大過 【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第二百一十四條，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購 公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，并處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。給被 收購公司及其股東造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

13. 關(guān)于上市公司信息披露描述，錯誤的是( )。[2015年9月真題]

A. 上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

B. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C. 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

D. 上市公司董事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報(bào)告提出書面審核意見 【答案】C

【解析】C項(xiàng)，根據(jù)《證券法》第六十八條，上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報(bào)告簽署書面確 認(rèn)意見。

14. 關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是( )。[2015年9月真題]

A. 投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

B. 投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

C. 投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

D. 投資者持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司己發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購 或協(xié)議收購

【答案】D

【解析】D項(xiàng)，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司己發(fā)行的股份達(dá)到百分之 三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

15?上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時，其實(shí)際發(fā)行額最低應(yīng)為( )元。[2015年3月真題]

A. 1億

B. 3億

C. 5000 萬

D. 2億

【答案】C

【解析】上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為 1年以上;②可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③申請上市時仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券 發(fā)行條件。

16?上市公司收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的( )。[2015年3月真題]

A. 流通股股東

B. 部分股東或者所有股東

C. 所有股東

D. 非流通股東

【答案】C

【解析】收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東。收購人需要變更收購要約中的事項(xiàng) 的，必須事先向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)獲準(zhǔn)后，予以公告。

17. 上市公司最近( )個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。[2015年3月真題]

A. 24

B. 36

C. 12

D. 48

【答案】C

【解析】上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏;②捎自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券 交易所的公開譴責(zé);④上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾 的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵査或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會 立案調(diào)查;⑥嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。

18. 證券交易通常都必須遵循( )。[2015年3月真題]

A. 客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

B. 價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

C. 價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

D. 時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

【答案】B

【解析】證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。價格優(yōu)先原則是指價格較高的買入申報(bào)優(yōu) 先于價格較低的買入申報(bào)，價格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價格較高的賣出申報(bào)。時間優(yōu)先原則是指同價位申報(bào)，依 照申報(bào)時序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。

19. 證券承銷商將發(fā)行人的證券按協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是( )。[2014年11月真題]

A. 代銷

B. 助銷

C. 包銷

D.自銷

【答案】C

【解析】證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全 部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

20.擬上市公司財(cái)務(wù)造假，需要承擔(dān)責(zé)任的主體不包括( )。[2014年11月真題]

A. 發(fā)行人

B. 律師

C. 保薦人

D. 投資者 【答案】D

【解析】證券監(jiān)管部門將依據(jù)《證券法》、《公司法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī) 定，進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)管，完善對發(fā)行人、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和保薦機(jī)構(gòu)在財(cái)務(wù)信息披露方面的責(zé)任追究機(jī) 制，督促有關(guān)各方切實(shí)履行職責(zé)。

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