證券從業(yè)資格證

1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行()程序。

A.跨墻審批

B.風(fēng)險(xiǎn)檢測

C.跨墻備案

D.合規(guī)檢查

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側(cè)的業(yè)務(wù)部門及其工作人員之間對敏感信息進(jìn)行交流的，應(yīng)當(dāng)履行跨墻審批程序。

2.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指()。

A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

【答案】A

【解析】證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

3.()對股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國銀保監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】B

【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證監(jiān)會(huì)對股票期權(quán)市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

4.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定()名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

【解析】選項(xiàng) B 正確：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

5.在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的情況不包括()。

A.因客戶自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施

B.標(biāo)的證券暫停交易的情況

C.標(biāo)的證券終止上市的情況

D.融資買入證券價(jià)格上漲

【答案】D

【解析】選項(xiàng) D 不包括：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：

1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。

3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)， 或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。

6. 提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。 (選項(xiàng) A 包括)

7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。(選項(xiàng) BC 包括)

8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o論因何種原因沒有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。

9.提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔(dān)。

10.除上述九項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步列舉。

6.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)()的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

A.公平、公正、公開

B.公平、公正、簡便、高效

C.公平、公正、公開、高效

D.公平、公正、簡便、誠實(shí)信用

【答案】B

【解析】選項(xiàng) B 正確：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業(yè)務(wù)備案工作。

7.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前()日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】D

【解析】選項(xiàng) D 正確：合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人。

7.證券公司()承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 正確：證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。

8.證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照()的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

C.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

D.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

【答案】B

【解析】證券公司從事證券(股票類)發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦機(jī)構(gòu)資格。

9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以()的罰款。

A.3 萬元以上 30 萬元以下

B.30 萬元以上 60 萬元以下

C.30 萬元以上 50 萬元以下

D.3 萬元以上 50 萬元以下

【答案】B

【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

10.)應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自

律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】B

【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)對參與投資決策和交易活動(dòng)人員的監(jiān)察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識(shí)，防止利用內(nèi)幕消息為自己及他人謀取不當(dāng)利益。

11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺

詐客戶，不得損害客戶利益。

A.誠實(shí)信用、忠實(shí)客戶利益

B.客觀公正、誠實(shí)信用

C.客觀公正、守法合規(guī)

D.客觀公平、誠實(shí)信用

【答案】B

【解析】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

12.()是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.并購基金

C.杠桿基金

D.股票基金

【答案】A

【解析】創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于未上市創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。

13.當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起()向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.2 日內(nèi)

B.5 日內(nèi)

C.10 日內(nèi)

D.15 日內(nèi)

【答案】B

【解析】當(dāng)基金托管人發(fā)生重大情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 5 日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

14.()在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

A.普通投資者

B.個(gè)人投資者

C.專業(yè)投資者

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】A

【解析】選項(xiàng) A 正確：普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

15.關(guān)于證券(股票類)發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定中，承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少()并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程

A.1 年

B.2 年

C.3 年

D.5 年

【答案】C

【解析】承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

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