證券從業(yè)資格證

2、市場(chǎng)占有率是指(　　)。

A. 一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例

B. 一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例

C. 一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例

D. 一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例

正確答案：A

3、根據(jù)規(guī)定(　　)以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案：A

4、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類的是(　　)。

A. 上證成分股指數(shù)

B. 上證50指數(shù)

C. 上證紅利指數(shù)

D. 上證A股指數(shù)

正確答案：D

上證A股指數(shù)屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中綜合指數(shù)類。

10、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　　)。

A. 接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

B. 以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C. 具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響

D. 負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

正確答案：D

11、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下(　　)條件。

A. 設(shè)立滿5年

B. 屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)

C. 主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄

D. 公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范

正確答案：B, C, D

設(shè)立滿3年即可。

14、單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)(　　)以上的股東或者監(jiān)事會(huì)提議董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)時(shí)，應(yīng)以書面形式向董事會(huì)提出會(huì)議議題和內(nèi)容完整的提案。

A. 5%

B. 10%

C. 3%

D. 49%

正確答案：C

公司法規(guī)定，單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)3%以上的股東或者監(jiān)事會(huì)有權(quán)利向董事會(huì)提出會(huì)議議題。

16、資產(chǎn)負(fù)債表的表頭部分列示(　　)。

A. 報(bào)表名稱

B. 公司名稱

C. 公司財(cái)務(wù)狀況的具體內(nèi)容

D. 編制日期

E. 貨幣計(jì)量單位

正確答案：A, B, D, E

18、(　　)是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。

A. 財(cái)務(wù)管理

B. 安全管理

C. 風(fēng)險(xiǎn)管理

D. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

正確答案：C

營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心是風(fēng)險(xiǎn)管理。

20、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(　　)。

A. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

B. 違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

C. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

D. 單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

正確答案：A,C,D

所謂操縱市場(chǎng)是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項(xiàng)內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段。B選項(xiàng)內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場(chǎng)的手段。

21、按持股對(duì)象是否確定劃分，并購(gòu)可以分為(　　)

A. .協(xié)議收購(gòu)

B. 善意收購(gòu)

C. 敵意收購(gòu)

D. 要約收購(gòu)

正確答案：A, D

22、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之問的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。(　)

A. 正確

B. 錯(cuò)誤

C. 放棄

正確答案：A

證券公司應(yīng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。

23、根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率(　　)其票面利率。

A. 大于

B. 小于　　=^_^= (^_^)

C. 等于

D. 不確定

正確答案：C

根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率等于其票面利率。

24、保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(　　)。

A.發(fā)行保薦書

B.保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書

C.發(fā)行保薦工作報(bào)告

D.贏利預(yù)測(cè)審計(jì)報(bào)告

正確答案：D

保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項(xiàng)授權(quán)書、發(fā)行保薦工作報(bào)告以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。

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