證券從業(yè)資格證

19.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在()。

A.債務(wù)責(zé)任的承擔(dān)

B.出資的比例

C.股東的權(quán)利

D.出資的方式

【答案】A

20.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可。

A.人民銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券公司

【答案】B

21.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評(píng)價(jià)()進(jìn)行一次。

A.每年

B.每季度

C.每月

D.每半年

【答案】A

22.公司章程對(duì)()無(wú)約束力。

A.公司法律顧問(wèn)

B.股東

C.公司

D.監(jiān)事

【答案】A

23.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

A.36

B.24

C.6

D.12

【答案】D

24.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當(dāng)約定融資融券特定的()關(guān)系。

A.財(cái)產(chǎn)擔(dān)保

B.財(cái)產(chǎn)質(zhì)押

C.財(cái)產(chǎn)托管

D.財(cái)產(chǎn)信托

【答案】D

25.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)()的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

【答案】B

26.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有()。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.期貨交易所

Ⅳ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

27.合伙企業(yè)有下列()情形之一的，應(yīng)當(dāng)解散。

Ⅰ.全體合伙人決定解散

Ⅱ.合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天

Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

Ⅳ.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

28.有限合伙企業(yè)可以用()出資。

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.勞務(wù)

Ⅲ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

Ⅳ.土地使用權(quán)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

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2019年4月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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