證券從業(yè)資格證

選擇題(共 50 題，每題 1 分。每題的備選項中，只有 1 個最符合題意)

41.證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費。

42.股票期權(quán)交易實行()。

A.當日無負債結(jié)算制度

B.保證金制度

C.逐日盯市制度

D.每日結(jié)算制度

【答案】A

【解析】選項 A 正確：股票期權(quán)交易實行當日無負債結(jié)算制度。

43.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

A.5 個轉(zhuǎn)讓日

B.10 個轉(zhuǎn)讓日

C.10 個工作日

D.5 個工作日

【答案】B

【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起()內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

44.私募基金子公司應當在完成工商登記后()內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

A.2 個工作日

B.5 個工作日

C.15 個工作日

D.10 個工作日

【答案】B

【解析】私募基金子公司應當在完成工商登記后 5 個工作日內(nèi)在本公司及證券公司網(wǎng)站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業(yè)務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

45.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及()事件，客戶應當提前購回。

Ⅰ.權(quán)證發(fā)行

Ⅱ.吸收合并

Ⅲ.要約收購

Ⅳ.公司縮股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

【解析】選項 A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協(xié)議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權(quán)證發(fā)行、債轉(zhuǎn)股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應當提前

46.下列關于會員席位說法錯誤的是()。

A.會員應當至少取得并持有一個席位

B.會員可以共有席位

C.會員取得的席位可以向其他會員轉(zhuǎn)讓

D.會員取得的席位不得退回證券交易所

【答案】B

【解析】選項 B 符合題意：會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉(zhuǎn)讓，但不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

47.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入()的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

【答案】A

【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業(yè)務活動實施監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時調(diào)查處理。

48.集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起( )內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

A.2 日

B.3 日

C.4 日

D.5 日

【答案】D

【解析】集合計劃終止的，證券公司應當在發(fā)生終止情形之日起 5 日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)，清算后的剩余資產(chǎn)，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

49.關于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。

A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務

B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

C.同一基金托管人不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務

D.同一人員不得兼任投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務的部門負責人

【答案】C

【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和私募基金業(yè)務。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金業(yè)務和其他私募基金業(yè)務;同一人員不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人;同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務

50.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

A.合規(guī)部門

B.風險控制部門

C.公司董事會

D.公司監(jiān)事會

【答案】A

【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控。

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