證券從業(yè)資格證

選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1. 《企業(yè)債券管理條例》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年10月真題]

A. 行政法規(guī)

B. 法律

C. 自律管理規(guī)則

D. 部門規(guī)章

【答案】A

【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒 布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)，如《證券公司監(jiān)督管理條例》、《企業(yè) 債券管理條例》等;③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》; ④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

2. 《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于( )層級的規(guī)定。[2016年3月真題]

A. 行政法規(guī)

B. 自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

C. 法律

D. 部門規(guī)章 【答案】〇

【解析】《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》是為了規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組行為，保護上市公司和投資 者的合法權(quán)益，促進上市公司質(zhì)量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據(jù)《公司法》、《證券法》等 法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定的，屬于部門規(guī)章層級。

3?《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于( )。[2015年11月真題]

A. 法律

B. 部門規(guī)章

C. 自律管理規(guī)則

D. 行政法規(guī) 【答案】B

【解析】部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政 法規(guī)，如《證券發(fā)行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

4. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是( )。[2014年3月真題]

A?《證券法》屬于行政法規(guī)

B. 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門規(guī)章

C. 《證券投資基金法》屬于法律

D. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于自律性規(guī)則 【答案】C

【解析】A項，《證券法》是基本法律;B項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于 行政法規(guī);D項，《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。

5. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。[2013年12月真題]

A. 對證券交易活動進行管理

B. 對證券發(fā)行進行管理

C. 對上市公司進行管理

D.對會員進行管理 【答案】B

【解析】根據(jù)《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括：①對證券交易活動進行管理;②對會 員進行管理;③對上市公司進行管理。

6. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年12月真題]

A. 證券市場法律、法規(guī)體系包括自律性規(guī)則

B. 行政法規(guī)由全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

C. 法律由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定

D. 部門規(guī)章由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定 【答案】B

【解析】B項，行政法規(guī)由國務(wù)院制定并頒布。

7. 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，錯誤的是( )。[2013年3月真題]

A. 共分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及自律性規(guī)則四個層次

B. 證券交易所制定的規(guī)則屬于自律性規(guī)則

C. 《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于部門法規(guī)

D. 現(xiàn)行證券市場法律主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》、《刑法》

【答案】C

【解析】C項，《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》屬于行政法規(guī)。

8. 證券市場的法律、法規(guī)中，法律效力最高的是( )。

A. 由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

B. 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

C. 自律性規(guī)則

D. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件 【答案】B

9. 證券市場的法律、法規(guī)中，由國務(wù)院制定并頒布的是( )。

A. 法律

B. 行政法規(guī)

C. 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

D. 自律性規(guī)則 【答案】B

【解析】證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會 制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性 文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

10. 下列不屬于證券發(fā)行和交易的原則的是( )。

A. 公開

B. 公平

C. 公正

D. 互利 【答案】D

【解析】根據(jù)《證券法》第三條，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。

11. 下列不屬于中國證券業(yè)協(xié)會自律管理表現(xiàn)的是( )。

A. 對會員單位的自律管理

B. 對從業(yè)人員的自律管理

C. 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D. 證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 【答案】D

【解析】D項屬于證券登記結(jié)算公司的職能。

12. 中國證券業(yè)協(xié)會屬于( )。

A. 立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

B. 政府監(jiān)管部門

C. 地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

D. 自律性組織 【答案】D

【解析】證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算公司均為證券市場的自律性組織。

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