證券從業(yè)資格證

【參考答案及解析】

1.【答案】B

【解析】申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反《業(yè)務(wù)規(guī)則》、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：(1)通報批評;(2)公開遣責(zé);(3)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。綜上所述，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

2.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，采取的處罰措施有：(1)尚未發(fā)行證券的(并非已經(jīng)發(fā)行證券的)，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，A 選項錯誤;(2)已經(jīng)發(fā)行證券的(并非尚未發(fā)行證券的)，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款，B 選項錯誤;(3)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款，C 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

3.【答案】C

【解析】根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》第二十條規(guī)定，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形：(1)未直接參與信息披露違法行為，Ⅰ項符合;(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構(gòu)報告，Ⅳ項符合;(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施;(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)，Ⅲ項符合;(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為，Ⅱ項符合(6)其他需要考慮的情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 C 選項。

4.【答案】B

【解析】本題考查違反信息查詢規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度或未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

5.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十六條的規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，采取的處罰措施有：(1)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下(并非 1 倍以上 10 倍以下)的罰款，A 選項正確，C 選項錯誤;(2)沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款，D 選項正確;(3)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，B 選項正確。綜上所述，A、B、D 選項不符合題意，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

6.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券公司承銷證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，采取以下處罰措施：(1)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款，C 選項正確，A 選項正確;(2)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可;(3)給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任，D 選項正確;(4)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處 3 萬元以上 30 萬元以下(并非 1 萬元以上 10 萬元以下)的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，B 選項錯誤。綜上所述，A、C、D 選項不符合題意，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

7.【答案】C

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十條的規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。選項 C 符合題意。故本題選 C 選項。

8.【答案】D

【解析】《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。D 選項符合題意。已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。故本題選 D 選項。

9.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十五條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以 20 萬元以上 50 萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

10.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十三條的規(guī)定，證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可，B 選項符合題意。故本題選 B 選項。

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