證券從業(yè)資格證

1、同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正確答案： C

【專家解析】同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

2、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A、協(xié)定價(jià)格

B、未來(lái)價(jià)格

C、市價(jià)

D、公允價(jià)格

正確答案： A

【專家解析】此題考查對(duì)看跌期權(quán)的理解。

3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實(shí)勤勉

C、誠(chéng)實(shí)信用

D、平等自愿

正確答案： A

【專家解析】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

4、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是()。

A、單位

B、自然人

C、復(fù)雜客體

D、簡(jiǎn)單客體

正確答案： A

【專家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

5、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是()。

A、客戶信用資金臺(tái)賬

B、融券專用證券賬戶

C、客戶信用證券賬戶

D、客戶信用資金賬戶

正確答案： B

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺(tái)賬、客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。

6、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過(guò)。

A、[1/3]

B、[2/3]

C、半數(shù)

D、[3/4]

正確答案： B

【專家解析】股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)。

7、基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金投資者

D、基金監(jiān)管部門

正確答案： A

【專家解析】基金管理費(fèi)是指從基金資產(chǎn)中提取的、支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用，即管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用。

8、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的()列入公司法定公積金。

A、[10%]

B、[15%]

C、[20%]

D、[50%]

正確答案： A

【專家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。

9、合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由()決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)

D、股東大會(huì)

正確答案： A

【專家解析】合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

10、債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券，以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益，債券的這一特征稱之為()。

A、償還性

B、流動(dòng)性

C、安全性

D、收益性

正確答案： B

【專家解析】考察債券的流動(dòng)性。

11、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受()監(jiān)管。

A、中國(guó)人民銀行

B、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C、證監(jiān)會(huì)

D、銀監(jiān)會(huì)

正確答案： A

【專家解析】交易中心是中國(guó)人民銀行直屬事業(yè)單位。

12、證券公司凈資本的計(jì)算公式為()。

A、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

B、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

C、凈資本=凈資產(chǎn)一金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

D、凈資本=凈資產(chǎn)+金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目

正確答案： C

【專家解析】察證券公司凈資本的計(jì)算公式。

13、2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，()批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院

正確答案： C

【專家解析】2004年5月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板市場(chǎng)

14、下列選項(xiàng)中屬于自益權(quán)的是()。

A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)

B、提起訴訟權(quán)

C、公司事務(wù)的知情權(quán)

D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)

正確答案： D

【專家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，它包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。

15、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正確答案： A

【專家解析】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

16、公司債券利息支出屬于公司的()。

A、營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)

B、利潤(rùn)

C、費(fèi)用范圍

D、直接成本

正確答案： C

【專家解析】債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍。

17、人們普遍認(rèn)為亞洲地區(qū)不健全的金融體系主要表現(xiàn)在()，從而引發(fā)了1997年?yáng)|南亞金融危機(jī)。

A、缺少發(fā)盤的貨幣市場(chǎng)

B、企業(yè)過(guò)于依賴銀行的間接融資

C、企業(yè)過(guò)于依賴直接融資

D、混業(yè)經(jīng)營(yíng)

正確答案： B

【專家解析】考核亞洲債券市場(chǎng)的內(nèi)容。

18、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開(kāi)始的。

A、鐵路債券

B、運(yùn)輸股票

C、政府債券

D、礦山股票

正確答案： C

【專家解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的。

19、取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()不在證券機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、5 年

正確答案： C

【專家解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

20、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

A、1 年

B、5 年

C、10 年

D、20 年

正確答案： C

【專家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

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