證券從業(yè)資格證

1、為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

A、金融機(jī)構(gòu)

B、政府機(jī)構(gòu)

C、企業(yè)

D、事業(yè)單位

正確答案： A

【專家解析】為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管

2、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是()。

A、甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年

B、乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%

C、丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償

D、丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%

正確答案： A

【專家解析】有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

3、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過()。

A、1個月

B、3個月

C、6個月

D、1年

正確答案： B

【專家解析】《證券公司風(fēng)險處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

4、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

A、證券發(fā)行市場

B、證券流通市場

C、回購協(xié)議市場

D、同業(yè)拆借市場

正確答案： A

【專家解析】為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。

5、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

A、基本信息

B、獎勵信息

C、警示信息

D、處罰處分信息

正確答案： C

【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

6、目前道-瓊斯股價指數(shù)是采用()方法計算的。

A、修正股價平均數(shù)

B、加權(quán)股價平均數(shù)

C、簡單算術(shù)股價平均數(shù)

D、幾何加權(quán)法

正確答案： A

【專家解析】道-瓊斯股價指數(shù)是采用修正股價平均數(shù)方法計算的。

7、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、30個工作日

B、45個工作日

C、3個月

D、6個月

正確答案： B

【專家解析】對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

8、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。

A、3～6

B、6～12

C、3～9

D、3～12

正確答案： D

【專家解析】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

9、中國證監(jiān)會對被調(diào)查事件當(dāng)事人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，有權(quán)進(jìn)行查詢和()。

A、凍結(jié)

B、銷毀

C、隱匿

D、帶走

正確答案： A

【專家解析】中國證監(jiān)會有權(quán)采取的措施之一：查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、損毀重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。

10、世界上第一個股票交易所，應(yīng)該是()。

A、阿姆斯特丹股票交易所

B、費城證券交易所

C、芝加哥證券交易所

D、紐約證券交易所

正確答案： A

【專家解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個股票交易所。

11、在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為()。

A、1天

B、2天

C、91天

D、365天

正確答案： B

【專家解析】在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。

12、下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

A、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

B、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

C、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

D、證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

正確答案： B

【專家解析】B項說法錯誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離”。

13、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的()。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[50%]

正確答案： A

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不合休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

14、中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向()提供投資建設(shè)，輔助投資者做出投資決策。

A、投資者

B、證券公司

C、證券交易所

D、中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案： A

【專家解析】中國證監(jiān)會《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》對上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

15、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照()的架構(gòu)設(shè)立和運行。

A、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

B、董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一分支機(jī)構(gòu)

C、董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

D、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)一董事會

正確答案： C

【專家解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。

16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A、最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B、最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

C、最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

D、最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

正確答案： B

【專家解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

17、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： B

【專家解析】證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

18、基金托管費通常按()的一定比率提取。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金資產(chǎn)凈值

C、基金份額凈值

D、以上都不對

正確答案： B

【專家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

19、公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。

A、3000;6000

B、3000;5000

C、2000;6000

D、2000;5000

正確答案： A

【專家解析】公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

20、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托合同的標(biāo)的物是()。

A、委托人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券交易所

D、證券交易對象

正確答案： D

【專家解析】證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項或交易的對象。

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