證券從業(yè)資格證

1、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

A、債券

B、股票

C、基金

D、互換

正確答案： A

【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

2、我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將()交存于公司。

A、股東身份證明

B、股票

C、資產(chǎn)證明

D、股東名冊

正確答案： B

【專家解析】我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。

3、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處()以下有期徒刑或者拘役。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、5 年

正確答案： D

【專家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4、中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括()。

A、存款準(zhǔn)備金制度

B、發(fā)行國債

C、調(diào)節(jié)稅率

D、國家預(yù)算

正確答案： A

【專家解析】此題考察貨幣政策的工具。調(diào)節(jié)稅率、發(fā)行國債和國家預(yù)算屬于財(cái)政政策。

5、中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

A、15個(gè)

B、20個(gè)

C、30個(gè)

D、45個(gè)

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

6、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

A、1918年

B、1920年

C、1914年

D、1872年

正確答案： A

【專家解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

7、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入主要來自()。

A、傭金

B、手續(xù)費(fèi)

C、買賣價(jià)差

D、利息收入

正確答案： A

【專家解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

8、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

A、任意公積金

B、法定公積金

C、資本公積金

D、盈余公積金

正確答案： C

【專家解析】以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

9、證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()的三級(jí)體制設(shè)立。

A、董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門

B、董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機(jī)構(gòu)

C、投資決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一自營業(yè)務(wù)部門

D、自營業(yè)務(wù)部門一董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)

正確答案： A

【專家解析】證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。

10、中國證監(jiān)會(huì)按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A、全國人大

B、國務(wù)院

C、全國人大常務(wù)委員會(huì)

D、中國人民銀行

正確答案： B

【專家解析】中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

11、證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

A、半年

B、1年

C、2年

D、3年

正確答案： A

【專家解析】證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點(diǎn)初期一般要求滿18個(gè)月以上)。

12、下列選項(xiàng)中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是()。

A、法人申請查詢

B、自然人申請查詢

C、經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人

D、收市后經(jīng)辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

正確答案： D

【專家解析】證券賬戶注冊資料的查詢包括：(1)自然人申請查詢。(2)法人申請查詢。(3)經(jīng)辦人查驗(yàn)申請人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。(4)復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請表單上簽章后，將資料交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。(5)經(jīng)辦人向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交客戶經(jīng)辦人。

13、由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于()。

A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B、違約風(fēng)險(xiǎn)

C、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D、政策風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： C

【專家解析】財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

14、看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A、賣出

B、買入

C、買入或賣出

D、買入和賣出

正確答案： B

【專家解析】看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件買人一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

15、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

A、債權(quán)人的義務(wù)

B、股東的權(quán)利

C、債權(quán)人的責(zé)任

D、債權(quán)人的權(quán)利

正確答案： B

【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

16、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在()內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A、2 年

B、3 年

C、4 年

D、5 年

正確答案： B

【專家解析】被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

17、我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于()。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場

C、泄露信息

D、事后處理

正確答案： B

【專家解析】此題考查對操縱市場的理解。

18、參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在()內(nèi)不得參加資格考試。

A、1 年

B、2 年

C、3 年

D、4 年

正確答案： B

【專家解析】參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試。

19、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

A、不確定性

B、變動(dòng)性

C、跳躍性

D、間斷性

正確答案： A

【專家解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

20、股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券。

A、收益權(quán)

B、財(cái)產(chǎn)權(quán)

C、物權(quán)

D、股東權(quán)

正確答案： B

【專家解析】股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。

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