證券從業(yè)資格證

1、股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為()。

A、股息率固定優(yōu)先股票

B、股息率可調(diào)整優(yōu)先股票

C、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D、可贖回優(yōu)先股票

正確答案： A

【專家解析】股票發(fā)行后股息率不再變動(dòng)的優(yōu)先股票，稱為股息率固定優(yōu)先股票。

2、基金托管費(fèi)通常按()的一定比率提取。

A、基金資產(chǎn)總值

B、基金資產(chǎn)凈值

C、基金份額凈值

D、以上都不對(duì)

正確答案： B

【專家解析】基金管理人負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理。

3、我國(guó)的()規(guī)定我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券。

A、《證券法》

B、證監(jiān)會(huì)

C、《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》

D、國(guó)務(wù)院

正確答案： C

【專家解析】我國(guó)從1995年起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外)。

4、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

A、期權(quán)費(fèi)

B、利率

C、本金

D、執(zhí)行價(jià)格

正確答案： A

【專家解析】期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

5、在誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁人的信息效力期限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： C

【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

6、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過()。

A、[1/3]

B、[1/2]

C、[2/3]

D、[1/4]

正確答案： A

【專家解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不得超過1/3。

7、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A、20個(gè)工作日

B、30個(gè)工作日

C、1個(gè)月

D、3個(gè)月

正確答案： A

【專家解析】對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

8、下列哪項(xiàng)衍生工具通常在()TC市場(chǎng)交易()。

A、遠(yuǎn)期臺(tái)約

B、期貨

C、期權(quán)

D、權(quán)證

正確答案： A

【專家解析】遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行交易。

9、誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期年限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： C

【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

10、自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起()內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A、30日

B、45日

C、60日

D、90日

正確答案： D

【專家解析】自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

11、未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得的，可處罰款()。

A、5萬元

B、50萬元

C、80萬元

D、100萬元

正確答案： A

【專家解析】未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

12、()依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院

正確答案： A

【專家解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

13、我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有()。

A、國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

B、企業(yè)債券

C、公司債券

D、企業(yè)中期票據(jù)

正確答案： A

【專家解析】我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。

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