證券從業(yè)資格證

1、既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金，稱(chēng)之為()。

A、開(kāi)放式基金

B、封閉式基金

C、上市開(kāi)放式基金

D、保本基金

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】上市開(kāi)放式基金是一種既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金。

2、向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

A、證券公司

B、證券交易所

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。

3、注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事()業(yè)務(wù)。

A、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

B、證券資產(chǎn)管理

C、證券自營(yíng)

D、證券承銷(xiāo)與保薦

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元。

4、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前()工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

A、2個(gè)

B、3個(gè)

C、4個(gè)

D、5個(gè)

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少要提前5個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控指標(biāo)的影響。

5、為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。

A、證券發(fā)行市場(chǎng)

B、證券流通市場(chǎng)

C、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

D、同業(yè)拆借市場(chǎng)

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場(chǎng)的基本功能。

6、中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在()人民幣以上，待償期限在)以(上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

A、100億，1年

B、50億，2年

C、50億，1年

D、100億，2年

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】中國(guó)債券指數(shù)覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。

7、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、中國(guó)人民銀行

B、當(dāng)?shù)卣?/p>

C、財(cái)政部

D、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

8、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于()。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

正確答案： C

【專(zhuān)家解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

9、證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

A、1個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、7個(gè)

正確答案： D

【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)交易日內(nèi)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)數(shù)量。

10、1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)()，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

A、《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

B、《格拉斯一斯蒂格爾法案》

C、《證券交易所法》

D、《證券法》

正確答案： A

【專(zhuān)家解析】1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度的終結(jié)。

11、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。

A、1個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、1年

正確答案： B

【專(zhuān)家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

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