證券從業(yè)資格證

1、買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議，我們稱之為()。

A、金融期貨

B、金融遠(yuǎn)期合約

C、金融期權(quán)

D、金融互換

正確答案： A

【專家解析】金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

2、國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為()。

A、外國(guó)債券

B、歐洲債券

C、亞洲債券

D、熊貓債券

正確答案： A

【專家解析】外國(guó)債券指某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。

3、股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過。

A、[1/4]

B、[2/3]

C、半數(shù)

D、[3/4]

正確答案： B

【專家解析】股東大會(huì)作出修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

4、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為()。

A、債券基金

B、股票基金

C、貨幣市場(chǎng)基金

D、衍生證券投資基金

正確答案： B

【專家解析】在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

5、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在()。

A、接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

B、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

C、向客戶推薦金融產(chǎn)品

D、為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

正確答案： B

【專家解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查，經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。

6、證券交易所通過連續(xù)公開()方式形成證券交易價(jià)格。

A、競(jìng)價(jià)

B、議價(jià)

C、競(jìng)標(biāo)

D、叫價(jià)

正確答案： A

【專家解析】交易所接連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格。

7、股息當(dāng)年結(jié)清、不能累積發(fā)放的優(yōu)先股票稱為()。

A、非累積優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、參與優(yōu)先股

D、非參與優(yōu)先股

正確答案： A

【專家解析】這是非累積優(yōu)先股的定義。

8、證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由()擔(dān)任召集人。

A、獨(dú)立董事

B、董事長(zhǎng)

C、監(jiān)事

D、總經(jīng)理

正確答案： A

【專家解析】證券公司治理準(zhǔn)則(試行)第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)立專門委員會(huì)。審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)握偌?。法律法?guī)性問題。

9、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。

A、6個(gè)月

B、12個(gè)月

C、24個(gè)月

D、36個(gè)月

正確答案： B

【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。

10、以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的()。

A、任意公積金

B、法定公積金

C、資本公積金

D、盈余公積金

正確答案： C

【專家解析】以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

11、外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)超過(不)。

A、[0.49]

B、[0.35]

C、[0.33]

D、[0.5]

正確答案： A

【專家解析】允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%.

12、股利正式發(fā)放給股東的日期叫做()。

A、派發(fā)日

B、股權(quán)登記日

C、股利宣布日

D、除息除權(quán)日

正確答案： A

【專家解析】股利正式發(fā)放給股東的日期叫做派發(fā)日。

13、2007年以來，主要發(fā)源于美國(guó)的()危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

A、優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

B、次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品

C、銀行信用危機(jī)

D、實(shí)體企業(yè)信貸

正確答案： B

【專家解析】2007年以來，主要發(fā)源于美國(guó)的次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。

14、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)()。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： D

【專家解析】信用風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

15、發(fā)行人不得有在最近()內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券。

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