證券從業(yè)資格證

1、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存()。

A、5年

B、10年

C、15年

D、20年

正確答案： C

【專家解析】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當年計起至少保存15年。

2、根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為()。

A、一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

B、針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述

C、自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D、針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

正確答案： B

【專家解析】根據(jù)信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機構(gòu)的虛假陳述。

3、證券市場監(jiān)管的()原則要求證券市場具有充分的透明度。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

正確答案： A

【專家解析】證券市場監(jiān)管的公開原則要求證券市場具有充分的透明度。

4、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財務(wù)顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實勤勉

C、誠實信用

D、平等自愿

正確答案： A

【專家解析】中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照本辦法的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

5、政府發(fā)行的證券品種一般為()。

A、債券

B、股票

C、基金

D、互換

正確答案： A

【專家解析】政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。

6、封閉式基金的封閉期通常()。

A、通常在5年以上，一般為10年或15年

B、通常在5年以上，一般為20年

C、通常在l0年以上，一般為15年

D、通常在10年以上，一般為20年

正確答案： A

【專家解析】封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年。

7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A、獲取超額利潤

B、打破金融管制

C、避險

D、放松外匯管制

正確答案： C

【專家解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

8、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的()。

A、現(xiàn)值

B、期值

C、均值

D、虛值

正確答案： A

【專家解析】股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的現(xiàn)值。

9、查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起()工作日內(nèi)出具誠信報告。

A、2個

B、5個

C、10個

D、15個

正確答案： C

【專家解析】查詢申請符合規(guī)定條件、材料齊備的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自收到查詢申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是()。

A、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C、處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D、處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

正確答案： A

【專家解析】題中的行為屬于操縱證券市場的行為，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定，犯操縱證券市場罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

11、在債券招標發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的方式是()。

A、以收益率為標的的美式招標

B、以收益率為標的的荷蘭式招標

C、以價格為標的的美式招標

D、以價格為標的的荷蘭式招標

正確答案： A

【專家解析】以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率的招標方式。

12、證券公司開展中間介紹時，應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A、每半年

B、每一年

C、每兩年

D、每月

正確答案： A

考生熱點關(guān)注：

2019年4月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

4月證券從業(yè)考試結(jié)束，這幾件事兒你一定在關(guān)注!

（責任編輯：）

共2頁,當前第1頁  第一頁  前一頁  下一頁