證券從業(yè)資格證

1、向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。

A、私募證券

B、公募證券

C、上市證券

D、非上市證券

正確答案： A

【專家解析】向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是私募證券。

2、可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有()。

A、債權(quán)人的義務(wù)

B、股東的權(quán)利

C、債權(quán)人的責(zé)任

D、債權(quán)人的權(quán)利

正確答案： B

【專家解析】轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

3、股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()元。

A、2000萬(wàn)

B、3000萬(wàn)

C、4000萬(wàn)

D、5000萬(wàn)

正確答案： B

【專家解析】股份有限公司申請(qǐng)股票在深圳交易所創(chuàng)業(yè)板上市，其公司股本總額必須不少于人民幣3000萬(wàn)元。

4、我國(guó)《證券法》規(guī)定，因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定()。

A、臨時(shí)停市

B、技術(shù)性停牌

C、市場(chǎng)禁入

D、以上部可以

正確答案： A

【專家解析】考察證券交易所職能，同時(shí)也是法規(guī)問題

5、通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金。

A、期權(quán)賣方

B、期權(quán)買方

C、期權(quán)買賣雙方

D、第三方

正確答案： A

【專家解析】在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)的賣方需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。

6、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用()。

A、拍賣

B、約定競(jìng)價(jià)

C、分散交易

D、公開的集中競(jìng)價(jià)交易

正確答案： D

【專家解析】對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用公開的集中競(jìng)價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

7、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是()。

A、簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)

B、幾何算術(shù)平均數(shù)

C、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

D、修正股價(jià)平均數(shù)

正確答案： A

【專家解析】簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。

8、在美國(guó)，對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押貸款是()。

A、優(yōu)級(jí)貸款

B、Alt-A貸款

C、次級(jí)貸款

D、住房權(quán)益貸款

正確答案： B

【專家解析】考察美國(guó)住房抵押貸款的不同類型。優(yōu)級(jí)貸款對(duì)象為消費(fèi)者信用評(píng)分最高的個(gè)人;Alt-A貸款對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人;次級(jí)貸款對(duì)象為信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人;住房權(quán)益貸款：對(duì)已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，弱房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后仍有余額，可以申請(qǐng)?jiān)俚盅?機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款：指經(jīng)由政府住房按揭貸款支持機(jī)構(gòu)擔(dān)保的貸款。

9、創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標(biāo)的，超過約定期限()仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔()公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或者過戶

A、1個(gè)月10日

B、1個(gè)月30日

C、3個(gè)月10日

D、3個(gè)月30日

正確答案： D

【專家解析】考察對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的要求。

10、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的()前置備于本公司，供股東查閱。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正確答案： C

【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

11、在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是()。

A、分級(jí)基金

B、保本基金

C、收入型基金

D、平衡型基金

正確答案： B

【專家解析】以在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)為目標(biāo)的基金是保本基金。

12、美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣()開始的。

A、鐵路債券

B、運(yùn)輸股票

C、政府債券

D、礦山股票

正確答案： C

【專家解析】美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開始的。

13、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是()。

A、外資持股

B、人民幣普通股

C、B股

D、境外上市外資股

正確答案： A

【專家解析】其他選項(xiàng)屬于無(wú)限售條件股份。

14、向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A、3000萬(wàn)元

B、4000萬(wàn)元

C、5000萬(wàn)元

D、6000萬(wàn)元

正確答案： C

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