證券從業(yè)資格證

1、()是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違從事反規(guī)與該定信息相關(guān)的證券、期貨交易活動或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

A、利用未公開信息交易罪

B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪

C、欺詐發(fā)行股票、債券罪

D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案： A

【專家解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動。

2、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的：證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

A、定向資產(chǎn)管理合同

B、集合資產(chǎn)管理合同

C、限定性資產(chǎn)管理合同

D、非限定性資產(chǎn)管理合同

正確答案： A

【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后必須，將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。

3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。

A、10%

B、20%

C、35%

D、50%

正確答案： C

【專家解析】在募集設(shè)立股份有限公司時，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)構(gòu)占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會公眾投資者的風(fēng)險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少子公司股份總數(shù)的35%。

4、保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

A、2

B、3

C、4

D、5

正確答案： D

【專家解析】保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

5、不適用于我國《證券法》的是()。

A、A股

B、B股

C、H股

D、B股和H股

正確答案： C

【專家解析】證券法對我國證券市場各類行為主體均具有法律約束力。但需注意的是，證券法不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。

6、證券公司應(yīng)當(dāng)有()以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

A、2名

B、3名

C、5名

D、10名

正確答案： B

【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

7、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是()。

A、獲取超額利潤

B、打破金融管制

C、避險

D、放松外匯管制

正確答案： C

【專家解析】金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險。

8、北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于()。

A、1918年

B、1920年

C、1914年

D、1872年

正確答案： A

【專家解析】北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于1918年。

9、證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是()。

A、客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款

C、證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

D、法律規(guī)定的其他情形

正確答案： C

【專家解析】除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。

10、根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷()階段。

A、3個

B、4個

C、5個

D、6個

正確答案： B

【專家解析】根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常要經(jīng)歷高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個階段。

11、會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報協(xié)會審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。

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