證券從業(yè)資格證

1、關于場外交易市場，下列說法錯誤的是()

A.在集中交易場所之外進行

B.掛牌標準相對較低，通常不對企業(yè)規(guī)模和盈利情況等進行要求

C.信息披露要求較高，監(jiān)管較為嚴格

D.交易制度通常采用做市商制度

正確答案：C

2、《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內基金管理公司和()批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

A.工商企業(yè)

B.私募基金

C.投資咨詢公司

D.證券公司

正確答案：D

3、證券金融公司在開展轉融通業(yè)務時，應當以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉融通()賬戶。

A.證券交收

B.專用資金

C.擔保資金

D.資金交收

正確答案：B

4、歐洲債券是指借款人()

A.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券

B.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

C.在歐洲國家發(fā)行，以國家貨幣標明面值的外國債券

D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券

正確答案：A

5、一般來說，下列投資標的中風險最小且收益較為穩(wěn)定的投資標的是()

A.可轉換債券

B.政府債券

C.公司債券

D.股票

正確答案：B

6、下列關于證券公司債券發(fā)行的說法中，錯誤的是()

A.由于證券公司有其特殊性，其發(fā)行條件、條款設計、申報程序等要求不同于公司債券的相關規(guī)定

B.證券公司債券發(fā)行的規(guī)范法律法規(guī)是《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》

C.證券公司發(fā)行債券必須遵守《證券法》、《公司法》的相關規(guī)定

D.長期次級債計入凈資本數額不得超過凈資本的(不含長期次級債累計計入凈資本的數額)50%

正確答案：A

7、在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行并上市，發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，應當符合最近兩年凈利潤累計不少于()萬元

A.500

B.1500

C.2000

D.1000

正確答案：D

8、基金信息披露義務人不包括()

A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金銷售機構

D.基金托管人

正確答案：C

9、關于證券賬戶的開立，下列說法錯誤的是()

A.對于同一類別和用途的證券賬戶，任何一個自然人、法人名下都只能開立一個

B.投資者證券賬戶信息包括投資者姓名、性別、出生日期

C.投資者的證券賬戶由一碼通賬戶及關聯的子賬戶共同組成

D.一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

正確答案：A

10、中期票據發(fā)行業(yè)務中，()

A.主承銷商可以向投資者逆向詢價

B.發(fā)行人可以向投資者逆向詢價

C.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價

D.投資者可以向主承銷商逆向詢價

正確答案：D

11 下列關于股票價格指數期貨的表述中,錯誤的是()。

A.股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險,尤其是系統性風險的需要而產生的

B.股價指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

C.股價指數是以實物結算方式來結束交易的

D.股票價格指數期貨以股票價格指數作為基礎變量

正確答案：C

12 目前,我國的股票發(fā)行監(jiān)管制度屬于

A 注冊制

B.核準制

C.推薦制

D.審批制

正確答案：B

13 股票本身沒有價值,但股票是一種代表( )的有價證券。

A.轉讓權

B.財產權

C.債權

D.資金權

正確答案：B

14、下列不屬于奇異型期權的是()

A 任選期權

B.互換期權

C.百慕大期權

D.平均期權

正確答案：B

15、私募基金運行期間,信息披露義務人應該在每個季度結束之日起()個工作日

內向投資者披露基金凈值等信息。

A.2

B.3

C.10

D.15

正確答案：C

16、關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是( )。

A 網上發(fā)行應當早于網下發(fā)行

B 網下投資者在申購時需繳付申購資金。

C 網上投資者在申購時需繳付申購資金

D 投資者不得同時參與網上或者網下發(fā)行

正確答案：D

17 國家股從資金來源上看,主要有( )

I.現有國有企業(yè)改組為股份有限公司時所擁有的凈資產

II.現階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

III.經授權代表國家投資的投資公司、資產經營公司、經濟實體性總公司等機構向新組建的股份公司的投資

TV.國有法人單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司的投資

A.II、III

B.I、II、TV

C.I、II、III

D.I、III、TV

正確答案：C

18 區(qū)域性市場投資者可以有

I、具備一定條件的法人

Ⅱ、私募股權投資基金

III、合伙企業(yè)

TV.金融資產高于 100 萬元人民幣的個人投資者

A.III、TV

B.I、II、III、TV

C.I、II、TV

D.I、II、III

正確答案：B

19 下列關于我國發(fā)行普通國債的總體特征的有()

I.規(guī)模越來越大

II.期限越來越長

III.期限趨于多樣化

TV.發(fā)行方式趨于市場化

A.I、II、III

B.I、III、TV

C.I、II

D.III、TV

正確答案：B

20 企業(yè)的組織形式有()。

I.合資制

II.獨資制

III.合伙制

TV.公司制

A.II、III、TV

B.I、II、III、TV

C. III、TV

D.I、II

正確答案：A

考生熱點關注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責任編輯：）

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