證券從業(yè)資格證

1.(　　)被稱為“逐日盯市制度”。

A.集中交易制度

B.限倉制度

C.結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度

D.保證金制度

2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是(　　)。

A.保證金制度

B.分散交易制度

C.限倉制度

D.大戶報告制度

3.下列不屬于政府債券的特點的是(　　)。

A.信用好

B.市場屬性差

C.發(fā)行量大

D.競爭力強(qiáng)

4.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(　　)。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.1年

5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說法中，不正確的是(　　)。

A.以信息披露的權(quán)威性為中心

B.完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度

C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

D.加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度

6.下列不屬于有價證券的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到(　　)萬元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣(　　)萬元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

9.發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于(　　)。

A.7%5%

B.10%5%

C.7%3%

D.10%3%

10.(　　)是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。

A.社?；?/p>

B.企業(yè)年金

C.證券投資基金

D.社會公益基金

11.送股時，將上市公司的(　　)轉(zhuǎn)入股本賬戶。

A.資本

B.留存收益

C.收入

D.實收資本

12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括(　　)。

A.發(fā)行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實際控制人

D.保薦人

13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(　　)進(jìn)行信用評級。

A.承銷人

B.投資人

C.信用增級機(jī)構(gòu)

D.信用評級機(jī)構(gòu)

14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，(　　)是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度。

A.合法性

B.適當(dāng)性

C.合理性

D.原則性

15.可以免納個人所得稅的是(　　)。

A.債券利息

B.紅利

C.國債

D.股息

16.董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

17.1914年北洋政府頒布的(　　)推動了證券交易所的建立。

A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

B.《證券交易所法》

C.《證券法》

D.《證券投資基金法》

18.深證綜合指數(shù)以(　　)為樣本股。

A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股

C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票

D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票

19.金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過(　　)債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。

A.中國人民銀行

B.中國債券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國銀監(jiān)會

D.證券交易所

20.(　　)被稱為“證券商”。

A.證券交易所

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券公司

D.證券業(yè)協(xié)會

一、選擇題

1.C[解析]結(jié)算所實行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又被稱為“逐日盯市制度”，就是以每種期貨合約在交易日收盤前規(guī)定時間內(nèi)的平均成交價作為當(dāng)日結(jié)算價，與每筆交易成交時的價格作對照，計算每個結(jié)算所會員賬戶的浮動盈虧，進(jìn)行隨市清算。

2.B[解析]金融期貨的主要交易制度有：①集中交易制度;②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制;③保證金制度;④結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度;⑤限倉制度;⑥大戶報告制度;⑦每日價格波動限制及斷路器規(guī)則。

3.B[解析]政府債券是一國政府的債務(wù)，它的發(fā)行量一般都非常大，同時，政府債券的信用好，競爭力強(qiáng)，市場屬性好。

4.C[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》第7條的規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

5.A[解析]證券發(fā)行監(jiān)管以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前問責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，同時加大對證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度。

6.D[解析]有價證券按其所表明的財產(chǎn)權(quán)利的不同性質(zhì)，可分為三類：商品證券、貨幣證券及資本證

券。無價證券又稱憑證證券，是指具有證券的某一特定功能，但不能作為財產(chǎn)使用的書面憑證。由于這類證券不能流通，所以不存在流通價值和價格。

7.C[解析]《證券法》第32條規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

8.B[解析]略。

9.A[解析]發(fā)行長期次級債務(wù)補充附屬資本時，全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于7%，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于5%。

10.C[解析]證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理?；鹜泄苋送泄?，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動的基金。

11.B[解析]送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉(zhuǎn)入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現(xiàn)在的上市公司一般只將未分配利潤部分送股。

12.B[解析]《證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;公司的實際控制人和持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

13.D[解析]根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在資產(chǎn)證券化過程中，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。

14.B[解析]根據(jù)國際清算銀行、國際證監(jiān)會組織(簡稱“IOSC0”)、國際保險監(jiān)管協(xié)會于2008年聯(lián)合發(fā)布的《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》所給出的定義，適當(dāng)性是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、財務(wù)需求、知識和經(jīng)驗之間的契合程度。簡言之，投資適當(dāng)性的要求就是“適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品”。

15.C[解析]根據(jù)《個人所得稅法》的規(guī)定，個人投資的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)納個人所得稅，但國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入可免納個人所得稅。

16.D[解析]董事會、監(jiān)事會、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。

17.B[解析]1914年北洋政府頒布的《證券交易所法》推動了證券交易所的建立。

18.A[解析]深證綜合指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。深證A股指數(shù)以在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股為樣本股。中小板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票為樣本股。創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)以在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票為樣本股。

19.A[解析]金融債券的招投標(biāo)發(fā)行通過中國人民銀行債券發(fā)行系統(tǒng)進(jìn)行。中國人民銀行對招標(biāo)過程進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督。

20.C[解析]證券公司又被稱為“證券商”，是指依照《公司法》《證券法》規(guī)定并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

考生熱點關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：）

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