證券從業(yè)資格證

1.狹義的有價證券是指(　　)。

A.政府債券

B.商品證券

C.貨幣證券

D.資本證券

2.金融機(jī)構(gòu)臨時凍結(jié)資金不得超過(　　)小時。

A.24

B.36

C.48

D.50

3.按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以分為(　　)。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.獨立型與非獨立型

D.可分型與不可分型

4.以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括(　　)。

A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

B.強(qiáng)化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢查

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制

D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制

5.下列可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的情形的是(　　)。

A.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

B.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢逾5年

D.負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

6.下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說法正確的是(　　)。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

7.“金邊債券”是指(　　)。

A.政府債券

B.公司債券

C.金融債券

D.實物債券

8.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票屬于(　　)。

A.增發(fā)股票

B.股份回購

C.股票分割

D.股票合并

9.下列關(guān)于洗錢的說法中，不正確的是(　　)。

A.銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域

B.金融機(jī)構(gòu)是洗錢的唯一渠道

C.是指將違法所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種手段掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，使其在形式上合法化的行為

D.履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護(hù)

10.公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上;公司股本總額超過人民幣(　　)億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.20%2

B.25%4

C.30%4

D.35%5

11.股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(　　)萬股。

A.60

B.100

C.160

D.300

12.基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

13.下列說法錯誤的是(　　)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系

D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

14.中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

A.1年以上8年以下

B.2年以上8年以下

C.1年以上10年以下

D.2年以上10年以下

15.滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

A.80

B.90

C.100

D.110

16.全國性社會保障基金主要投向(　　)。

A.國債市場

B.期貨市場

C.股票市場

D.證券市場

17.年度報告應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　　)個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送內(nèi)容并予以公告。

A.4

B.5

C.6

D.7

18.除權(quán)除息日通常為股權(quán)登記日之后的(　　)個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。

A.1

B.2

C.3

D.4

19.狹義的有價證券指的是(　　)。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.金融證券

D.資本證券

20.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是(　　)。

A.公開、公平、公正、守信

B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

C.公開、公平、公正、誠信

D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

一、選擇題

1.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.C[解析]金融機(jī)構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過48小時。

3.A[解析]按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，這種債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。

4.B[解析]2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進(jìn)行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。這一制度具有三個特點：一是建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機(jī)制;二是建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機(jī)制;三是建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機(jī)制。

5.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;③不能清償?shù)狡趥鶆?wù);④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。

9.B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機(jī)構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機(jī)構(gòu)滲透。

10.B[解析]略。

11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。

12.B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

13.C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

16.A[解析]全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國債市場。

17.A[解析]略。

18.A[解析]除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的1個工作日，本日之后(含本日)買人的股票不再享有本期股利。

19.D[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念。狹義的有價證券即指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

20.B[解析]我國及時總結(jié)證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

考生熱點關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：）

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