證券從業(yè)資格證

1.證券登記結(jié)算制度實行證券( )。

A.代持制 B.實名制

C.代理制 D.經(jīng)紀(jì)制

B。[解析]證券登記結(jié)算制度實行證券實名制。投資者開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請，投資者申請開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。

2.所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。

A.20% B.10%

C.40% D.30%

D。[解析]所有境外投資者對單個上市公司 A 股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的 30%。

3.投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托( )來進行的。

A.上海證券交易所或深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

D.證券經(jīng)紀(jì)商

D。[解析]在證券交易所市場，投資者買賣證券是不能直接進入交易所辦理的，而必須通過證券交易所的會員來進行。換而言之，投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。

4.我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有( )，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

A.國有股 B.法人股

C.限售股 D.流通股

A。[解析]我國國有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國有股，履行國有資產(chǎn)的保值增值和通過國家控股、參股來支配更多社會資源的職責(zé)。

5.在我國證券交易所的證券交易中，不受 10%漲跌幅限制的是( )。

A.已上市 A 股 B.已上市 B 股

C.首日上市的證券 D.已上市基金

C。[解析]目前股票(含 A 股、B 股)、基金類證券的漲跌幅限制為 10%，ST 股票為 5%，但股票、基金上市首日無此限制。

6.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2 B.4

C.3 D.5

C。[解析]取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù) 3 年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

7.金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

A.銀行及非銀行金融機構(gòu) B.大型國企

C.上市公司 D.地方政府

A。[解析]金融債券是指銀行及非銀行金融機構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

8.證券市場監(jiān)管原則中，( )要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

A.公開原則 B.誠信原則

C.公正原則 D.公平原則

A。[解析]證券市場監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中，公開原則就是要求證券市場具有充分的透明度，要實現(xiàn)市場信息的公開化。

9.“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)( )的格局。

A.同業(yè)監(jiān)管 B.混業(yè)監(jiān)管

C.多重監(jiān)管 D.分業(yè)監(jiān)管

D。[解析]“一行三會”是國內(nèi)金融界對中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國保險監(jiān)督管理委員會，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

10.金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

A.產(chǎn)品分級 B.產(chǎn)品規(guī)模

C.客戶風(fēng)險 D.產(chǎn)品收益

A。[解析]理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險偏好型、風(fēng)險中立型和風(fēng)險回避型三種類型。實踐中，金融機構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險評估與充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和產(chǎn)品分級匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯誤銷售。

11.以下不屬于我國證券交易所場內(nèi)市場的是( )。

A.中小板 B。創(chuàng)業(yè)板

C.主板 D.新三板

D。[解析]新三板與柜臺交易都屬于場外市場。

12.融券保證金比例是指客戶融券賣出時支付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為( )。

A.融券保證金比例=保證金/(賣出證券數(shù)×賣出價格)×100%

B.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%

C.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×證券市價)×100%

D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×收盤價)×100%

B。[解析]融券保證金比例是指投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，其計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價格)×100%。

13.關(guān)于全球化及科技對金融市場的影響，以下說法錯誤的是( )。

A.全球化及現(xiàn)代科技大大降低了各類風(fēng)險的互相關(guān)聯(lián)

B.在一定程度上改變了金融監(jiān)管方式

C.先進成熟的現(xiàn)代科技促進了資金在國際間的快速有效流動

D.大量資金可以輕松地在全球范圍內(nèi)流動

A。[解析]全球化及現(xiàn)代科技的發(fā)展并未使金融市場風(fēng)險的關(guān)聯(lián)降低，但可以通過投資組合對沖或分散投資風(fēng)險。

14.投資機構(gòu)通過( )，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

A.自律管理 B.科學(xué)管理

C.廉潔自律 D.規(guī)避監(jiān)管

A。[解析]投資機構(gòu)本身通過自律管理，從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護客戶的利益，維護自己在社會上的信譽。

15.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要因是( )。

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的改立或轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

D.增強證券對投資者的吸引力，能比較低的成本籌集到所需要的資金

D。[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為普通股票。公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金。

16.股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為( )。

A.社會公眾股 B.國家股

C.法人股 D.外資股

D。[解析]外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

17.國際貨幣基金組織總部位于( )。

A.華盛頓 B.巴黎

C.紐約 D.斯德哥爾摩

A。[解析]國際貨幣基金組織是根據(jù) 1944 年 7 月在布雷頓森林會議簽訂的《國際貨幣基金協(xié)定》，于 1945 年 12 月 27 日在華盛頓成立的，總部位于華盛頓。

18.證券發(fā)行市場又稱( )。

A.二級市場 B.次級市場

C.流通市場 D.一級市場

D。[解析]發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。流通市場也稱二級市場、次級市場，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場。

19.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括( )。

A.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交

C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

D.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交

C。[解析]連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價。(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。

20.在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，用 P→W→C→Y 表示財富傳導(dǎo)機制的傳導(dǎo)過程，其中 C 表示的是( )。

A.股票價格 B.貨幣價格

C.財富 D.消費

D。[解析]消費的英文是 Consume，c 表示消費。

考生熱點關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

敲黑板，證券從業(yè)資格考試可以帶什么?

（責(zé)任編輯：）

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