證券從業(yè)資格證

第一章 金融市場(chǎng)體系

1[單選題] 證券發(fā)行制度的注冊(cè)制以(　　)為代表。

A.美國

B.中國

C.英國

D.日本

參考答案：A

參考解析：證券發(fā)行制度有兩種：一是注冊(cè)制，以美國為代表;二是核準(zhǔn)制，以歐洲各國為代表。

2[單選題] 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)，是我國的(　　)。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

參考答案：D

參考解析：區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，又稱區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)、四板市場(chǎng)，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，也是中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)中必不可少的部分。

3[單選題] 1999年7月，(　　)的提出，標(biāo)志著我國股票市場(chǎng)改變以往投資分散化格局、以機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動(dòng)。

A.個(gè)人投資者概念

B.機(jī)構(gòu)投資者概念

C.戰(zhàn)略投資者概念

D.管理型投資者概念

參考答案：C

參考解析：1999年7月，戰(zhàn)略投資者的概念首次被提出，機(jī)構(gòu)投資者的范圍得到前所未有的擴(kuò)大，標(biāo)志著我國股票市場(chǎng)改變以往投資分散化格局、以機(jī)構(gòu)投資者構(gòu)成投資主體的主要成分和基本資金來源的改革正式啟動(dòng)。

4[單選題] 金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(　　)。

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

參考答案：B

參考解析：違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。

5[單選題] 下列關(guān)于證券構(gòu)成要素的說法錯(cuò)誤的是(　　)。

A.證券交易對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對(duì)象

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬

D.委托人是指依國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的法人，不可以是自然人

參考答案：D

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人是指依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

6[單選題] 下列關(guān)于柜臺(tái)交易的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是(　　)。

A.可以吸引更多的個(gè)人投資者

B.方便中央銀行進(jìn)行公開市場(chǎng)操作

C.不利于商業(yè)銀行以低成本買賣公債

D.有利于促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格趨于一致

參考答案：C 您的答案：未作答收藏本題糾錯(cuò)收起解析

試題難度：統(tǒng) 計(jì)：本題共被作答0次 。參考解析：柜臺(tái)交易有利于商業(yè)銀行低成本、大規(guī)模地買賣公債，選項(xiàng)C錯(cuò)誤，其他表述均正確。 考前內(nèi)部押題鎖分，去做題>>記憶難度：容易(2)一般(0)難(8)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(6)

7[單選題] 我國于(　　)年正式啟動(dòng)創(chuàng)業(yè)板。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

參考答案：D

參考解析：2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)，成為中國多層次資本市場(chǎng)建設(shè)的又一重要里程碑。

8[單選題] 創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括(　　)。

A.前瞻性

B.低風(fēng)險(xiǎn)

C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

參考答案：B

參考解析：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)又被稱為“二板市場(chǎng)”，是為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是不同于主板市場(chǎng)的獨(dú)特的資本市場(chǎng)，具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

9[單選題] (　　)是指將中小企業(yè)板塊股票作為一個(gè)整體，使用與主板市場(chǎng)不同的股票編碼。

A.運(yùn)行獨(dú)立

B.監(jiān)察獨(dú)立

C.代碼獨(dú)立

D.指數(shù)獨(dú)立

參考答案：C

參考解析：題中所述是代碼獨(dú)立的定義。

10[單選題] 發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其(　　)。

A.民事責(zé)任

B.刑事責(zé)任

C.法律責(zé)任

D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任

參考答案：B

參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

11[單選題] (　　)的成立標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.深圳證券登記結(jié)算公司

C.上海證券登記結(jié)算公司

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

參考答案：D

參考解析：2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

12[單選題] 在我國多層次的資本市場(chǎng)中，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用的是(　　)。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

參考答案：D

參考解析：四板市場(chǎng)又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)(區(qū)域股權(quán)市場(chǎng))，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。它對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

13[單選題] 根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司需依法設(shè)立且存續(xù)滿(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件使用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》，掛牌條件包括：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年;業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力;公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營;產(chǎn)權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo);全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。

14[單選題] 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)浪潮起源于“中央支持+區(qū)域經(jīng)濟(jì)改革+金融創(chuàng)新”。(　　)的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點(diǎn)。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.北部灣股權(quán)交易所

D.天津股權(quán)交易所

參考答案：D

。參考解析：區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)浪潮起源于“中央支持+區(qū)域經(jīng)濟(jì)改革+金融創(chuàng)新”。2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點(diǎn)。

15[單選題] (　　)于2004年1月發(fā)布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)我國資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國務(wù)院

D.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

參考答案：C

參考解析：2004年1月31日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，從戰(zhàn)略和全局的高度，對(duì)我國資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展作出了全面部署，并對(duì)加強(qiáng)證券公司監(jiān)管、推動(dòng)證券公司規(guī)范經(jīng)營提出了明確要求。

16[單選題] 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的(　　)。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.二板市場(chǎng)

D.三板市場(chǎng)

參考答案：D

參考解析：三板市場(chǎng)的全稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，于2001年7月16日正式開辦。

17[單選題] (　　)是專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

A.主板市場(chǎng)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.第四板市場(chǎng)

參考答案：B

參考解析：創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是專為暫時(shí)無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)企業(yè)等需要進(jìn)行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)。

18[單選題] 在中國，市場(chǎng)代碼以“002”開頭的是(　　)。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.中小板

D.第四板

參考答案：C

參考解析：中小板塊即中小企業(yè)板，是指流通盤大約1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊，中小板市場(chǎng)是創(chuàng)業(yè)板的一種過渡，在中國的中小板的市場(chǎng)上，市場(chǎng)代碼是以“002”開頭的。

19[單選題] 我國債券市場(chǎng)的主體部分是(　　)。

A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)

B.全國銀行間債券市場(chǎng)

C.交易所市場(chǎng)

D.企業(yè)債市場(chǎng)

參考答案：B

參考解析：經(jīng)過近幾年的迅速發(fā)展，銀行間債券市場(chǎng)目前已成為我國債券市場(chǎng)的主體部分。

20[單選題] 我國中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在(　　)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在(　　)。

A.上海證券交易所;深圳證券交易所

B.深圳證券交易所;上海證券交易所

C.深圳證券交易所;深圳證券交易所

D.上海證券交易所;上海證券交易所

參考答案：C

參考解析：我國中小企業(yè)板塊市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)都設(shè)立在深圳證券交易所。

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