證券從業(yè)資格證

【例題·單選題】下列屬于央行“政府的銀行”職能的是(　)。

Ⅰ.代理國庫

Ⅱ.為政府融通資金

Ⅲ.為國家持有和經(jīng)營管理國際儲備

Ⅳ.代表政府參加國際金融活動

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』D

『答案解析』本題考查中央銀行的主要職能?！罢你y行”職能包括：代理國庫、代理政府金融事務(wù)、為政府融通資金、為國家持有和經(jīng)營管理國際儲備、代表政府參加國際金融活動、為政府提供經(jīng)濟金融情報和決策建議，為社會公眾發(fā)布經(jīng)濟金融信息。

【例題·單選題】若法定存款準(zhǔn)備金率為r，原始存款為D0，則簡單貨幣乘數(shù)m為(　)。

A.D0/r

B.1/D0

C.r/D0

D.1/r

『正確答案』D

『答案解析』簡單貨幣乘數(shù)m=1/r。

【例題·單選題】一般性貨幣政策工具包括下列(　)。

Ⅰ.存款準(zhǔn)備金制度

Ⅱ.再貼現(xiàn)政策

Ⅲ.公開市場業(yè)務(wù)

Ⅳ.消費者信用控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查貨幣政策。一般性貨幣政策工具是指中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施對象是整體經(jīng)濟和金融活動，主要包括存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策和公開市場業(yè)務(wù)三大工具。

【例題·單選題】關(guān)于資本市場的分層特性的說法，錯誤的是(　)。

A.按照所交易產(chǎn)品品種的不同，可以將資本市場劃分為股票市場、債券市場、衍生品證券市場和基金市場

B.多層次資本市場的各層次之間單獨平行、彼此隔離，以避免風(fēng)險的蔓延

C.在多層次資本市場中，投資者結(jié)構(gòu)、中介機構(gòu)和監(jiān)管體系是多層次的

D.在多層次資本市場中，交易定價、交割清算方式具有多樣性

『正確答案』B

『答案解析』本題考查多層次資本市場概述。選項B錯誤，多層次資本市場的各層次之間并不是單獨平行、彼此隔離的，而是既互相區(qū)分，又相互交錯并不斷演進的結(jié)構(gòu)。

【例題·單選題】中小企業(yè)板塊設(shè)計要點在于(　)。

Ⅰ.避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來風(fēng)險

Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍

Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風(fēng)險

Ⅳ.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正確答案』B

『答案解析』本題考查中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點。

【例題·單選題】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有(　)家從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。

A.3 B.2

C.1 D.5

『正確答案』B

『答案解析』全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。

【例題·單選題】我國建立多層次資本市場的意義有(　)。

Ⅰ.有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟的能力

Ⅱ.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風(fēng)險

Ⅲ.有利于促進科技創(chuàng)新，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

Ⅳ.有利于促進產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

『正確答案』A

『答案解析』本題考查多層次資本市場的意義。

【例題·單選題】下列不屬于證券市場融資活動的特征的是(　)。

A.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中

B.證券市場融資是一種強市場性的融資活動

C.證券市場融資是間接融資

D.證券市場融資需在證券中介服務(wù)體系的支持下完成

『正確答案』C

『答案解析』本題考查證券市場融資活動。證券市場融資活動的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中，證券市場融資是一種直接融資;(2)證券市場融資是一種強市場性的融資活動;(3)證券市場融資是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。

【例題·單選題】可將(　)視為無風(fēng)險利率。

A.金融債券收益率

B.中央政府債券收益率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

『正確答案』B

『答案解析』中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率，是金融市場上最重要的價格指標(biāo)。

【例題·單選題】股票市場的發(fā)行人為(　)。

A.無限責(zé)任公司

B.股權(quán)兩合公司

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

『正確答案』C

『答案解析』只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

考生熱點關(guān)注：

原定2019年5月證券從業(yè)考試提前至4月27日舉行

原定2019年5月證券從業(yè)報名調(diào)整至4月9日17時結(jié)束

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的

（責(zé)任編輯：）

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