證券從業(yè)資格證

(1) 投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )。

A: 申報(bào)

B: 成交

C: 委托

D: 開戶

答案:C

解析:

投資者需要通過經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令.稱為“委托”.

(2) ( )是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。

A: 集合競價(jià)

B: 拍賣競價(jià)

C: 連續(xù)競價(jià)

D: 招標(biāo)競價(jià)

答案:C

解析:

連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。連續(xù)競價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入交易自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。

(3) 下列關(guān)于融資租賃的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A:融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對出賣人、租賃物的選擇，向出賣人購買租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)

B: 融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣人三方當(dāng)事人

C:融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式

D:融資租賃與經(jīng)營租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn).而經(jīng)營租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)

答案:C

解析:經(jīng)營租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán)，還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專門性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式。

(4) 下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A: 記賬方式不同

B: 發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C: 發(fā)行對象不同

D: 流通或變現(xiàn)方式不同

答案:A

解析:儲(chǔ)蓄國債(電子式)與記賬式國債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

(5) 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后，償付能力充足率( )的前提下，募集人才能償付本息。

A: 不低于100%

B: 不高于80%

C: 不低于70%

D: 不高于50%

答案:A

解析:

保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后.償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息。

(6) ( )是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

A: 保護(hù)基金公司

B: 證券投資公司

C: 證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 基金理財(cái)公司

答案:A

解析:

中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨(dú)資公司。

(7) ( )年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

A: 2006

B: 2007

C: 2008

D: 2009

答案:D

解析: 2009年10月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。成為中國多層次資本市場建設(shè)的又一重要里程碑。

(8) ( )是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

A: 集中交易制度

B: 限倉制度

C: 大戶報(bào)告制度

D: 保證金制度

答案:B

解析:

限倉制度是交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數(shù)量加以限制的制度。

(9)普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件的是( )。

A: 出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

B: 公司解散清算之時(shí)

C: 公司連續(xù)5年虧損

D: 股東大會(huì)作出減少公司注冊資本的決議

答案:B

解析: 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散請算時(shí)。

(10) 國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早( )。

A: 3—5個(gè)月

B: 4—6個(gè)月

C: 1—2個(gè)月

D: 23個(gè)月

答案:B

解析:

國外學(xué)者認(rèn)為股價(jià)變動(dòng)要比經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)早4—6個(gè)月。這是因?yàn)楣善眱r(jià)格是對未來收入的預(yù)期，所以先于經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)而變動(dòng)。因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或被稱為“先導(dǎo)性指標(biāo)”。

(11) ( )是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)，代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。

A: 單只股票期權(quán)

B: 股票利率期權(quán)

C: 股票組合期權(quán)

D: 股票指數(shù)期權(quán)

答案:C

解析: 略。

(12) 下列選項(xiàng)中，由依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)擔(dān)任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份額持有人

C: 基金托管人

D: 主要發(fā)起人

答案:A

解析:

根據(jù)《證券投資基金法》第12條的規(guī)定，金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

(13) 投資者最為關(guān)心的價(jià)格是股票的( )。

A: 市場價(jià)格

B: 交易價(jià)格

C: 發(fā)行價(jià)格

D: 理論價(jià)格

答案:A

解析: 股票市場價(jià)格的變動(dòng)直接影響著投資者的收人，因此是投資者最為關(guān)心的價(jià)格。

(14) 1988年，我國首次通過( )方式發(fā)行國債。

A: 行政分配

B: 公開招標(biāo)

C: 承購包銷

D: 商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

答案:D

解析: 1988年.財(cái)政部首次通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售了一定數(shù)量的國債。

(15) 公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析:

公開發(fā)行企業(yè)債券，累計(jì)債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)(不包括少數(shù)股東權(quán)益)的40%。

(16) 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用( )方式。

A: 書面報(bào)價(jià)

B: 電腦報(bào)價(jià)

C: 口頭報(bào)價(jià)

D: 傳真報(bào)價(jià)

答案:B

解析: 目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

(17) 風(fēng)險(xiǎn)是指( )。

A: 損失的大小

B: 損失的分布

C: 未來結(jié)果的不確定性

D: 收益的分布

答案:C

解析: 略

(18) ETF屬于( )。

A: 主動(dòng)型基金

B: 保本基金

C: 指數(shù)基金

D: 基金中的基金

答案:C

解析:

交易型開放式指數(shù)基金ETF，又稱交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品.交易手續(xù)與股票完全相同。

(19) ETF的投資目標(biāo)是( )。

A: 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì)

B: 取得與指數(shù)基本一致的收益

C: 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大

D: 超越指數(shù)

答案:B

解析:

作為被動(dòng)型的指數(shù)基金，ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn)，而是希望取得與指數(shù)基本一致的收益.因此基金收益與標(biāo)的指數(shù)收益之間的偏離程度就成為評判ETF是否成功的一個(gè)指標(biāo)。

(20) 每日交易結(jié)束后，由( )

根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)行進(jìn)賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。

A: 交割員

B: 清算員

C: 開戶銀行

D: 客戶

答案:B

解析:

清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割，打印交割單，應(yīng)客戶要求查詢交易結(jié)果、證券及資金余額，打印對賬單等。每日交易結(jié)束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動(dòng)進(jìn)賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

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