證券從業(yè)資格證

1、目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用()方式。

A、紅馬甲報價

B、電腦報價

C、口頭報價

D、書面報價

【正確答案】B

【專家解析】目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。

2、按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原證券交易場所掛牌交易的()。

A、股權分置改革后的股份

B、未經股改的股份

C、流通股份

D、非流通股份

【正確答案】C

【專家解析】代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原證券交易場所掛牌交易的流通股份。

3、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表()。

A、反對

B、表決議案二

C、所投表決票數(shù)

D、表決申報撤單

【正確答案】B

【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報2元代表表決議案二。

4、根據(jù)《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行總量的1‰,且不得超過()。

A、1000股

B、9999.9萬股

C、999999500股

D、500股

【正確答案】B

【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購上網定價公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網發(fā)行總量的1‰,且不得超過9999.9萬股。

5、證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經()批準。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結算機構

【正確答案】C

【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證監(jiān)會批準。

6、()屬于明文列示的內幕交易行為。

A、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易

C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

D、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

【正確答案】B

【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財務的尚未公開的消息，使他人利用該信息進行交易描述的是內幕信息的定義，內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易。

7、貨幣市場的主要功能是()。

A、短期資金融通

B、長期資金融通

C、套期保值

D、投機

【正確答案】A

【專家解析】貨幣市場是短期資金市場，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場，故本題選A。

8、()，我國第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

A、1949年

B、1979年

C、1984年

D、1990年

【正確答案】D

【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國證券市場的發(fā)展開始了一個嶄新的篇章。

9、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向()報告。

A、證券交易所

B、證券公司

C、證監(jiān)會

D、證券業(yè)協(xié)會

【正確答案】A

【專家解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。

10、()是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

A、登記日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

【正確答案】A

【專家解析】登記日是指債券發(fā)行人確認當日登記在冊的債券所有權人或權益人享有相關債券權益的日期。

11、下列選項中，不屬于定向資產管理業(yè)務特點的是()。

A、證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務

B、具體的投資方向在資產管理合同中約定

C、適用于為多個客戶辦理定向資產管理業(yè)務

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

【正確答案】C

【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。定向資產管理業(yè)務的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務。(2)具體的投資方向在資產管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

12、上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在()閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

A、配股登記日

B、配股申請日

C、新股登記日

D、新股申請日

【正確答案】A

【專家解析】上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

13、()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到()開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

A、托管機構，證券登記結算機構

B、證券公司，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

C、托管機構，代理證券登記結算機構辦理證券賬戶的代理點

D、證券公司，證券登記結算機構

【正確答案】A

【專家解析】托管機構根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準決定到證券登記結算機構開立集合資產管理計劃的證券賬戶。

14、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司債券條款中包含的贖回條款

B、公司債券條款中包含的返售條款

C、公司債券條款中包含的轉股條款

D、在期貨交易所交易的期貨合約

【正確答案】D

【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權產品，在期貨交易所和專門的期權交易所交易的各類期貨合約、期權合約等。

15、下列關于證券自營業(yè)務禁止行為的說法，錯誤的是()。

A、證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁以獲取利益或者減少損失為目的

B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱市場的行為

D、專設自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務的禁止行為

【正確答案】D

【專家解析】證券自營業(yè)務禁止行為：禁止內幕交易、禁止操縱市場、其他禁止行為。

16、關于定向資產管理業(yè)務的內部控制，下列說法中不正確的是()。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告

B、證券公司應當由專門的部門負責資產管理業(yè)務

C、證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業(yè)務規(guī)模

D、證券公司定向資產管理業(yè)務可以從事場外交易、網下申購等特殊交易

【正確答案】A

【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

17、關于開立證券賬戶，下列說法不正確的是()。

A、開立證券賬戶應堅持合法性基本原則

B、開立證券賬戶應堅持真實性原則

C、一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

D、對于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個，證券公司也不得例外

【正確答案】D

【專家解析】證券賬戶的開立?！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶;對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只能開立一個。

18、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進行的。

A、結算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國證券登記結算公司的交易清算系統(tǒng)

【正確答案】D

【專家解析】分紅派息主要通過中國結算公司的交易清算系統(tǒng)。

19、()是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

A、風險分散

B、風險對沖

C、風險轉移

D、風險規(guī)避

【正確答案】B

【專家解析】風險對沖是指通過投資或購買與標的資產收益波動負相關的某種資產或衍生產品，來沖銷標的資產潛在的風險損失的一種風險管理策略。

20、優(yōu)先股票的特征不包括()。

A、股息率固定

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產分配優(yōu)先

D、具有優(yōu)先認股權

【正確答案】D

【專家解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產分配優(yōu)先。(4)一般無表決權。而優(yōu)先認股權是普通股票股東的權利，不是優(yōu)先股票的特征。

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