證券從業(yè)資格證

1、目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用()方式。

A、紅馬甲報(bào)價(jià)

B、電腦報(bào)價(jià)

C、口頭報(bào)價(jià)

D、書面報(bào)價(jià)

【正確答案】B

【專家解析】目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

2、按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的()。

A、股權(quán)分置改革后的股份

B、未經(jīng)股改的股份

C、流通股份

D、非流通股份

【正確答案】C

【專家解析】代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

3、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表()。

A、反對(duì)

B、表決議案二

C、所投表決票數(shù)

D、表決申報(bào)撤單

【正確答案】B

【專家解析】投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表表決議案二。

4、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過()。

A、1000股

B、9999.9萬股

C、999999500股

D、500股

【正確答案】B

【專家解析】根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，在上海證券交易所，申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票數(shù)量最高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰,且不得超過9999.9萬股。

5、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)()批準(zhǔn)。

A、證券交易所

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【正確答案】C

【專家解析】證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

6、()屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。

A、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B、發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

C、發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述

D、證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

【正確答案】B

【專家解析】發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易描述的是內(nèi)幕信息的定義，內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

7、貨幣市場(chǎng)的主要功能是()。

A、短期資金融通

B、長(zhǎng)期資金融通

C、套期保值

D、投機(jī)

【正確答案】A

【專家解析】貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及1年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

8、()，我國(guó)第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

A、1949年

B、1979年

C、1984年

D、1990年

【正確答案】D

【專家解析】1990年11月，第一家證券交易所--上海證券交易所成立，自此，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展開始了一個(gè)嶄新的篇章。

9、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向()報(bào)告。

A、證券交易所

B、證券公司

C、證監(jiān)會(huì)

D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

【正確答案】A

【專家解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。

10、()是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

A、登記日

B、成交日

C、清算日

D、交割日

【正確答案】A

【專家解析】登記日是指?jìng)l(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊(cè)的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。

11、下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。

A、證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

B、具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定

C、適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

【正確答案】C

【專家解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)。(2)具體的投資方向在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。

12、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在()閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A、配股登記日

B、配股申請(qǐng)日

C、新股登記日

D、新股申請(qǐng)日

【正確答案】A

【專家解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

13、()根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到()開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)

D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【正確答案】A

【專家解析】托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

14、下列屬于交易所交易的衍生工具的是()。

A、公司債券條款中包含的贖回條款

B、公司債券條款中包含的返售條款

C、公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D、在期貨交易所交易的期貨合約

【正確答案】D

【專家解析】交易所交易的衍生工具是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。

15、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的

B、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場(chǎng)的行為

D、專設(shè)自營(yíng)賬戶也屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為

【正確答案】D

【專家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為：禁止內(nèi)幕交易、禁止操縱市場(chǎng)、其他禁止行為。

16、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是()。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告

B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模

D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易

【正確答案】A

【專家解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

17、關(guān)于開立證券賬戶，下列說法不正確的是()。

A、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性基本原則

B、開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則

C、一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶

D、對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，任何自然人、法人都只能開立一個(gè)，證券公司也不得例外

【正確答案】D

【專家解析】證券賬戶的開立?！蹲C券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶;對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。

18、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

B、證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

C、證券交易所的交易系統(tǒng)

D、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

【正確答案】D

【專家解析】分紅派息主要通過中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

19、()是指通過投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

A、風(fēng)險(xiǎn)分散

B、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

【正確答案】B

【專家解析】風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指通過投資或購(gòu)買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失的一種風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

20、優(yōu)先股票的特征不包括()。

A、股息率固定

B、股息分派優(yōu)先

C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【正確答案】D

【專家解析】?jī)?yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。而優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

已公布！2019年5月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告 

2019年5月證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口3月18日開通

2019證券從業(yè)考試通過后，這些證券考試值得考！

3月證券從業(yè)考試難不難，考過的人怎么說的?

（責(zé)任編輯：）

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