證券從業(yè)資格證

(11)投資基金的風(fēng)險(xiǎn)一般小于(　　)。

A. 股票

B. 固定利率債券

C. 浮動(dòng)利率債券

D. 債券

(12)某投資者以每股30元的價(jià)格買人甲公司股票，持有一年，分得現(xiàn)金股利1.5元，則股利收益率是(　　)。

A. 6%

B. 5%

C. 3%

D. 4%

(13)為了滿足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，(　　)一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。

A. 封閉式基金

B. 開放式基金

C. 國債基金

D. 股票基金

(14)專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)(　　)以上經(jīng)驗(yàn)。

A. 一年

B. 兩年

C. 三年

D. 五年

(15)公司型基金以(　　)的方式募集資金。

A. 吸收存款

B. 發(fā)售基金份額

C. 公益贊助

D. 發(fā)行股份

(16)將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按(　　)來劃分的。

A. 時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

B. 基礎(chǔ)工具

C. 合約履行時(shí)間

D. 投資者的買賣

(17)(　　)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A. 會(huì)員大會(huì)

B. 理事會(huì)

C. 董事會(huì)

D. 監(jiān)察委員會(huì)

(18)關(guān)于私募證券的特征，下列說法正確的是(　　)。

A. 基金多采用這種發(fā)行方式

B. 審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少

C. 向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行

D. 審核較嚴(yán)格并采取公示制度

(19)證券交易所必須限定(　　)。

A. 上市公司數(shù)量

B. 會(huì)員數(shù)量

C. 證券交易數(shù)額

D. 交易席位數(shù)量

(20)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)(　　)。

A. 混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B. 混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C. 分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D. 分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

(11) :A

投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風(fēng)險(xiǎn)水平不同?；鸬耐顿Y組合靈活多樣，所以投資基金的風(fēng)險(xiǎn)高于債券，但是低于股票。故選A。

(12) :B

1.5/30=5%。故選B。

(13) :B

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所內(nèi)申請(qǐng)申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。故選B。

(14) :B

這是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中的規(guī)定。故選B。

(15) :D

B屬于契約型基金的募集資金方式;A屬于存款類金融機(jī)構(gòu)募集資金的方式;C屬于公益性組織募集資金的方式。故選D。

(16) :B

按照衍生金融商品的基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可以劃分為外匯期貨、利率期貨、股票價(jià)格指數(shù)期貨和股票期貨。故選B。

(17) :A

《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故選A。

(18) :B

私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度，且私募證券的投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，可包括發(fā)行公司的職工。目前我國基金市場(chǎng)上仍以公募基金為主，自然多采用公募的發(fā)行方式。故選B。

(19) :D

《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。故選D。

(20) :C

《中華人民共和國證券法》第六條規(guī)定：?c證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外?！惫蔬xC。

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（責(zé)任編輯：zyc）

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