證券從業(yè)資格證

證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

(一)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

1.投資者開立證券賬戶。

2.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險，簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》。

3.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》。

▲《證券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

▲《證券交易委托代理協(xié)議書》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

▲我國《證券法》規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。”根據(jù)此項規(guī)定，證券公司已全面實施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。在這種模式下，客戶與其選擇的商業(yè)銀行、證券公司三方共同簽署《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》。

4.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。

▲資金賬戶是指客戶在證券公司開立的專門用于證券交易結(jié)算的賬戶，即《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》所指的“客戶證券資金臺賬”。

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