證券從業(yè)資格證

一、單項(xiàng)選擇題

1、下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是(　)。

A、銀行擅自運(yùn)用客戶資金的行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪

B、侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

C、犯罪客體是金融機(jī)構(gòu)

D、主觀方面表現(xiàn)為無意，一般是為了獲取合法利潤

2、虛假陳述的行為根據(jù)(　)，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

A、證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B、信息公開的對象不同

C、行為主體的角度

D、行為主體的性質(zhì)

3、《中華人民共和國證券法》中的重大事件不包括(　)。

A、公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定

B、涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效

C、公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施

D、公司變更持股5%以下的股東

4、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，應(yīng)予立案追訴的情形不包括(　)。

A、證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的

B、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的

C、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在10萬元以上的

D、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

5、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處(　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A、3

B、5

C、7

D、9

6、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)(　)作出決議。

A、董事會

B、監(jiān)事會

C、股東大會

D、證監(jiān)會

7、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　)。

A、未直接參與信息披露違法行為

B、不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

C、在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、受他人脅迫參與信息披露違法行為

8、(　)是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。

A、變相吸收公眾存款

B、非法吸收公眾存款

C、非法集資

D、變相集資

9、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為不包括(　)。

A、按照客戶的委托買賣證券導(dǎo)致客戶發(fā)生虧損

B、不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

C、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

D、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

二、組合型選擇題

1、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，則(　)。

Ⅰ.對單位判處罰金

Ⅱ.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

Ⅲ.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3萬元以上30萬元以下罰金

Ⅳ.并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員沒收財(cái)產(chǎn)

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為(　)。

Ⅰ.一級市場中的虛假陳述

Ⅱ.針對公眾的虛假陳述

Ⅲ.二級市場中的虛假陳述

Ⅳ.針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，刑罰為(　)。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

4、根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(　)。

Ⅰ.3年以上7年以下有期徒刑

Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑

Ⅲ.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅳ.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

5、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處(　)。

Ⅰ.3年以上10年以下有期徒刑

Ⅱ.5年以上10年以下有期徒刑

Ⅲ.并處違法所得1倍以上3倍以下罰金

Ⅳ.并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

6、《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列(　)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在3萬元以上的

Ⅱ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的

Ⅲ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在3萬元以上的

Ⅳ.造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

7、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途行為的，應(yīng)(　)。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.予以警告

Ⅲ.并處以10萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅳ.并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

8、在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定中，信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從(　)方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。

Ⅰ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

Ⅱ.知情程度和態(tài)度

Ⅲ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

Ⅳ.工作經(jīng)歷

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動(　)。

Ⅰ.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

Ⅱ.未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資

Ⅲ.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣

Ⅳ.制造、販賣假幣金額巨大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括(　)。

Ⅰ.違背客戶的委托為其買賣證券

Ⅱ.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

Ⅲ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金

Ⅳ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券

A、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11、當(dāng)前，非法證券活動的主要形式為(　)。

Ⅰ.編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”

Ⅱ.非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票

Ⅲ.不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)

Ⅳ.證券公司按照客戶委托購買上市公司股票

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益，選項(xiàng)B錯(cuò)誤。犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤，選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

【該題針對“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

【該題針對“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

3、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查《中華人民共和國證券法》中的重大事件及其處理辦法。《中華人民共和國證券法》中的重大事件包括：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定。(3)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況。(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失。(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化。(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(8)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定。(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效。(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施。(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

【該題針對“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

4、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)證券交易成交額累計(jì)在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

【該題針對“利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的處罰。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

【該題針對“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

6、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。

【該題針對“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

【該題針對“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

8、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成。非法吸收公眾存款，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，向社會不特定對象吸收資金，出具憑證，承諾在一定期限內(nèi)還本付息的活動。

【該題針對“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

9、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成?！蹲C券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

【該題針對“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

二、組合型選擇題

1、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

【該題針對“背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的責(zé)任認(rèn)定。虛假陳述的行為根據(jù)信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述。

【該題針對“在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

3、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查操縱證券期貨市場的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：(1)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。(4)以其他方法操縱證券、期貨市場的。

【該題針對“操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

4、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的責(zé)任認(rèn)定。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

【該題針對“內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

5、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查利用未公開信息交易罪。根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

【該題針對“利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

6、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的追溯標(biāo)準(zhǔn)?！蹲罡呷嗣駲z察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的。(2)造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的。(3)致使交易價(jià)格和交易量異常波動的。(4)其他造成嚴(yán)重后果的情形。

【該題針對“誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

7、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

【該題針對“擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

8、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：(1)在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用。(2)知情程度和態(tài)度。(3)職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況。(4)專業(yè)背景。(5)其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。

【該題針對“違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

9、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成?！斗欠ń鹑跈C(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》規(guī)定：本辦法所稱非法金融業(yè)務(wù)活動，是指未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，擅自從事的下列活動：(1)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。(2)未經(jīng)依法批準(zhǔn)，以任何名義向社會不特定對象進(jìn)行的非法集資。(3)非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔(dān)保、外匯買賣。(4)中國人民銀行認(rèn)定的其他非法金融業(yè)務(wù)活動。

【該題針對“非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

10、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成。《證券法》規(guī)定，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券。(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。

【該題針對“欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

11、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征。當(dāng)前，非法證券活動的主要形式為：(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會公眾購買所謂“原始股”。(2)非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。(3)不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢財(cái)。

【該題針對“擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

考生熱點(diǎn)關(guān)注：

2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

（責(zé)任編輯：）

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