證券從業(yè)資格證

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

一、單項(xiàng)選擇題

1、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(　)關(guān)系。

A、委托

B、代理

C、從屬

D、制約

2、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　)。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

3、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少(　)內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、1年

D、2年

4、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照(　)的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

A、貨銀對付

B、現(xiàn)金交易

C、定期支付

D、信用支付

5、下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的是(　)。

A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益

B、在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券

C、為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

D、泄露客戶資料

6、中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括(　)。

A、檢查制度

B、信息披露

C、定期巡視

D、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度

7、(　)的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券研究報(bào)告

C、證券投資咨詢

D、證券投資顧問

8、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括(　)。

A、年度業(yè)務(wù)報(bào)

B、公司章程

C、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

D、由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

9、中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，尚不構(gòu)成犯罪的，依法(　)。

A、給予行政處罰

B、給予行政處分

C、追究刑事責(zé)任

D、給予經(jīng)濟(jì)處罰

10、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(　)原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

A、公正

B、客觀

C、審慎

D、獨(dú)立

11、為了防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施不包括(　)。

A、建立跟蹤監(jiān)測機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施

B、加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告

C、通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權(quán)公眾媒體及其他機(jī)構(gòu)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)證券研究報(bào)告有關(guān)情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權(quán)刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的本公司證券研究報(bào)告

D、加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人

12、因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(　)的，收購人可免于聘請財(cái)務(wù)顧問。

A、20%

B、30%

C、40%

D、50%

13、財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在(　)個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

A、1

B、3

C、5

D、7

14、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是(　)。

A、《中華人民共和國證券法》

B、《證券公司治理準(zhǔn)則》

C、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

D、《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

15、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定(　)名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

A、1

B、2

C、3

D、5

16、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

17、證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括(　)。

A、決策的自主性

B、交易過程的高效性

C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D、收益的不確定性

18、證券自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

A、30%

B、50%

C、100%

D、500%

19、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，下列屬于依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券的是(　)。

A、債券

B、股票

C、開放式基金

D、短期融資券

20、下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是(　)。

A、加強(qiáng)監(jiān)管

B、責(zé)任到人

C、法律制裁

D、嚴(yán)格把關(guān)

答案部分

一、單項(xiàng)選擇題

1、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

【該題針對“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

3、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。

【該題針對“建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

4、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。

【該題針對“證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

5、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。(4)以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。(6)在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)泄露客戶資料。

【該題針對“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

6、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度;(2)信息披露(3)檢查制度。

【該題針對“監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系。證券研究報(bào)告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護(hù)客戶、幫助客戶實(shí)現(xiàn)賬戶增值的重要手段。

【該題針對“證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

8、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;(2)公司章程;(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(4)機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書;(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度;(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼;(7)由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告;(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。

【該題針對“證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

9、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施。中國證監(jiān)會和地方證管辦(證監(jiān)會)的工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

【該題針對“監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

10、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

11、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定。證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，防止公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)公司的證券研究報(bào)告：(1)加強(qiáng)證券研究報(bào)告發(fā)布環(huán)節(jié)管理，要求公司相關(guān)人員不得將證券研究報(bào)告私自提供給未經(jīng)公司授權(quán)的公眾媒體或者其他機(jī)構(gòu)，提示客戶不要將證券研究報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給他人。(2)建立跟蹤監(jiān)測機(jī)制，發(fā)現(xiàn)公司證券研究報(bào)告被私自刊載或者轉(zhuǎn)發(fā)的，及時(shí)采取維權(quán)措施。(3)加強(qiáng)投資者教育和客戶溝通，提示客戶及公眾投資者慎重使用公眾媒體刊載的證券研究報(bào)告。

【該題針對“監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

12、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)。因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財(cái)務(wù)顧問。

【該題針對“從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

13、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管。財(cái)務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

【該題針對“財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

14、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)?！蹲C券公司治理準(zhǔn)則》屬于證券公司日常管理方面的法律;《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)防范方面的法律;《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》屬于證券公司業(yè)務(wù)監(jiān)管方面的法律。

【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

15、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機(jī)構(gòu)可以指定1名項(xiàng)目協(xié)辦人。

【該題針對“證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

16、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

【該題針對“證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

17、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性。

【該題針對“證券自營業(yè)務(wù)概述”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

18、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范。自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。

【該題針對“自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部控制”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

19、

【正確答案】 C

【答案解析】 本題考查證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定。依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。

【該題針對“證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

20、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查禁止內(nèi)幕交易的主要措施。禁止內(nèi)幕交易的主要措施：(1)加強(qiáng)自律管理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管。

【該題針對“證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任”知識點(diǎn)進(jìn)行考核】

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2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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