證券從業(yè)資格證

1.下列選項(xiàng)中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是(　　)。

A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

B.對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

2.下列選項(xiàng)中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(　　)。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

3.下列選項(xiàng)中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件不包括(　)。

A.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

B.董事、監(jiān)事、局級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

C.注冊資本不低于 5000 萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

D.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

4.下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是(　　)。

①存續(xù)期間不同

②基金規(guī)模不同

③基金投資策略不同

④基金份額交易方式不同

A.①③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

5.非公開募集基金合格投資者的單位和個人應(yīng)滿足的條件，下列不符合的是(　　)。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.達(dá)到規(guī)定財產(chǎn)規(guī)模或者收入水平

C.基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額

D.最近一年末凈資產(chǎn)不低于 800 萬元的法人單位

6.合格投資者投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于(　　)萬元。

A.30

B.40

C.50

D.100

7.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起(　　)個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.10

B.15

C.20

D.30

8.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條的規(guī)定，目前中國境內(nèi)的期貨交易所中，哪一家交易所是我國第一家期貨交易所(　)。

A.上海期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.中國金融期貨交易所

9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)定履行職責(zé)，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)是(　)。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

C.設(shè)計合約，安排合約上市

D.非自用不動產(chǎn)投資

10.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是(　)。

①建立健全內(nèi)控制度

②市場異常情況的處理及報告機(jī)制

③所得收益的使用規(guī)范

④會員管理制度

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①③④

11.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　)萬元。

A.2 000

B.3 000

C.4 000

D.5 000

12.按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條的規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣岀資比例不得低于(　　)。

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

13.《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)和變更業(yè)務(wù)范圍事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)分別自受理申請之日起(　　)日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.60

C.20

D.40

14.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的(　)或者(　　)。

Ⅰ.企業(yè)法人

Ⅱ.政府機(jī)關(guān)

Ⅲ.社團(tuán)協(xié)會

Ⅳ.其他經(jīng)濟(jì)組織

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

15.進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行期貨交易的應(yīng)當(dāng)是(　　)。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.期貨業(yè)協(xié)會會員

C.個人投資者

D.期貨交易所會員

16.上海期貨交易所會員按業(yè)務(wù)范圍分為(　　)會員和(　　)會員。

Ⅰ.期貨公司

Ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者

Ⅲ.個人投資者

Ⅳ.非期貨公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

17.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(　　)。

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

A.查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

B.分享基金財產(chǎn)收益

C.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

18.我國基金管理人對外披露的基金中期報告需要由(　　)復(fù)核。

A.中國證監(jiān)會

B.基金發(fā)起人

C.證券交易所

D.基金托管人

19.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是(　　)。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【參考答案】

1. 【答案】C

2. 【答案】D

3. 【答案】C

4. 【答案】D

5. 【答案】D

6. 【答案】B

7. 【答案】C

8. 【答案】C

9. 【答案】D

10. 【答案】A

11. 【答案】B

12. 【答案】D

13. 【答案】C

14. 【答案】B

15. 【答案】D

16. 【答案】D

17. 【答案】D

18. 【答案】D

19. 【答案】B

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2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

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（責(zé)任編輯：）

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