證券從業(yè)資格證

證券市場基本法律法規(guī)——家庭作業(yè)(第 5 次課

證券法)

1.證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則，下列選項中錯誤的是(　)。

A.公開

B.有效

C.公平

D.公正

2.符合下列哪一種情形的，為公開發(fā)行(　　)。

①向不特定對象發(fā)行證券的

②向特定對象發(fā)行債券累計超過 150 人的

③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

④向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

3.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

①最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運行良好的組織機構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

4.下列有關(guān)公開發(fā)行公司債券的條件中，正確的是(　　)。

①累計債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的 40%

②最近 5 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息

③股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元

④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

5.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。

A.2 000 萬元

B.3 000 萬元

C.4 000 萬元

D.5 000 萬元

6.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項中，錯誤的是(　　)。

A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團

B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日

C.證券承銷業(yè)務(wù)釆取代銷或者包銷方式

D.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報中國證監(jiān)會備案

7.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量(　)的，為發(fā)行失敗。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

8.股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是(　　)。

①公司最近 5 年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元

③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上

④股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

9.下列有關(guān)債券交易的事項中，說法錯誤的是(　)。

A.依法發(fā)行的股票、債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓其現(xiàn)有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)，有特殊情形時，可以買賣

B.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，可以在證券交易所交易

C.非依法發(fā)行的證券，不可以進(jìn)行買賣

D.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

10.股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民

幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

A.10%;25%

B.15%;10%

C.25%;10%

D.10%;15%

11.上市公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其股票上市交易(　)。

①公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)情況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正

②公司解散或者被宣告破產(chǎn)

③公司股東總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

④公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起(　)內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告，并予公告。

A.2 個月

B.3 個月

C.4 個月

D.6 個月

13.內(nèi)幕信息的知情人包括(　)。

①持有公司 2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

②發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

③由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

④保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

14.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有 1 家上市公司已發(fā)行股權(quán)達(dá)到(　)時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，觸發(fā)要約收購。

A.15%

B.25%

C.30%

D.45%

15.下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是(　　)。

A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換

B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在 3 日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告

C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式

D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的 12 個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

16.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是(　　)。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于 20年

1.【答案】B

5.【答案】D

9.【答案】A

13.【答案】B

2.【答案】D

6.【答案】D

10.【答案】C

14.【答案】C

3.【答案】B

7.【答案】C

11.【答案】D

15.【答案】B

4.【答案】C

8.【答案】B

12.【答案】C

16.【答案】C

考生熱點關(guān)注：

2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

（責(zé)任編輯：）

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