證券從業(yè)資格證

1.證券公司持有 5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的( )。

A.30%

B.20%

C.50%

D.25%

2.證券公司不得動用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是(　)。

A.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

C.證券公司借用客戶資金，30 日內(nèi)還清

D.客戶支付與證券交易有關(guān)的費用或者稅款

3.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列( )措施，對證券公司進(jìn)行檢查。

Ⅰ. 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員

Ⅱ. 進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

Ⅲ. 查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料

Ⅳ. 檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，在決定采取緊急措施后，應(yīng)

當(dāng)立即報告( )。

A.銀監(jiān)會

B.人民銀行

C.期貨交易公司

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

5.期貨公司不得接受( )的委托為其進(jìn)行期貨交易。

Ⅰ.國家機(jī)關(guān)

Ⅱ.控股期貨公司的企業(yè)

Ⅲ.國家事業(yè)單位

Ⅳ.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。

A.會員

B.期貨交易所

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.財政部

7.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.該會員

C.期貨交易所

D.期貨交易所和會員

8.期貨合約中的( )即為期貨品種。

A.交割時間

B.數(shù)量和單位條款

C.標(biāo)的物

D.交割方式

9.證券公司變更公司章程重要條款的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.證券公司股東大會

10.證券公司章程中的重要條款，包括( )。

Ⅰ.證券公司的名稱、住所

Ⅱ.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則

Ⅲ.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序

Ⅳ.證券公司的解散事由與清算辦法

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11.下列事項中，違反國家相關(guān)法律、法規(guī)的是( )。

A.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額占其注冊資本的 45%

B.證券公司股東大會對利潤分配方案作出決議

C.由董事會秘書負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備

D.證券公司審計委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>

12.下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有( )。

Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資并出具證明

Ⅲ.非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 15%

Ⅳ.出資中的非貨幣財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13.下列情形中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是( )。

A.自然人丙委托他人持有某證券公司 8%的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司的股東約定不按照出資比例行使表決權(quán)

C.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人甲委托他人管理證券公司的股權(quán)

D.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，自然人乙接受他人管理證券公司的股權(quán)

14. 按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是(　　)。

A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董監(jiān)高

B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關(guān)聘任的決議和決定

C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應(yīng)當(dāng)主動解除其職務(wù)并向中國證券業(yè)協(xié)會報告

D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)責(zé)令其解除

【參考答案】

1.【答案】C

5.【答案】B

9.【答案】A

2.【答案】C

6.【答案】A

10.【答案】C

3.【答案】B

7.【答案】B

11.【答案】A

4.【答案】C

8.【答案】C

12.【答案】A

13.【答案】A

【解析】認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的 5%，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。故 A 選項正確;B、C、D 選項均錯誤。

14. 【答案】A

考生熱點關(guān)注：

2018年10月證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

官方發(fā)布！2018證券從業(yè)資格考試大綱

（責(zé)任編輯：）

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