證券從業(yè)資格證

第1題、因國(guó)有，股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)()的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

A、[10% ]

B、[20% ]

C、[30% ]

D、[50%]

正確答案： C

【專家解析】因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過(guò)30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

第2題、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于()人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

A、3000萬(wàn)元

B、5000萬(wàn)元

C、1億元

D、2億元

正確答案： C

【專家解析】我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣，且必須實(shí)繳貨幣資本。

第3題、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)()的補(bǔ)償。

A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、信用風(fēng)險(xiǎn)

正確答案： D

【專家解析】考察證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

第4題、證券公司開展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A、每半年

B、每一年

C、每?jī)赡?/p>

D、每月

正確答案： A

【專家解析】證券公司開展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

第5題、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A、公平

B、公正

C、公開

D、同股同價(jià)

正確答案： C

【專家解析】股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括公平、公正、同股同價(jià)。

第6題、契約型基金是基于()組織起來(lái)的代理投資方式。

A、信托原理

B、公約原理

C、代理原理

D、委托原理

正確答案： A

【專家解析】契約型基金是基于信托原理組織起來(lái)的代理投資方式。

第7題、同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

A、5名

B、8名

C、10名

D、15名

正確答案： C

【專家解析】同時(shí)申請(qǐng)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。

第8題、在中國(guó)，()是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營(yíng)利為目的的法人。

A、期貨交易所

B、證券交易所

C、證券公司

D、商業(yè)銀行

正確答案： B

【專家解析】在中國(guó)，證券交易所是依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的，不以營(yíng)利為目的的法人。

第9題、()于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

A、國(guó)務(wù)院

B、證監(jiān)會(huì)

C、發(fā)改委

D、商務(wù)部

正確答案： A

【專家解析】國(guó)務(wù)院于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)的改革與發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史影響。

第10題、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的()前置備于本公司，供股東查閱。

A、10 日

B、15 日

C、20 日

D、30 日

正確答案： C

【專家解析】股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

第11題、設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣()。

A、1億元

B、2億元

C、3億元

D、5億元

正確答案： B

【專家解析】設(shè)立證券公司的主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

第12題、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在()。

A、1元人民幣

B、2元人民幣

C、5元人民幣

D、10元人民幣

正確答案： A

【專家解析】貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在1元人民幣。

第13題、()依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院

正確答案： A

【專家解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

第14題、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為()。

A、直接行為人

B、直接負(fù)責(zé)的主管人員

C、企業(yè)

D、個(gè)人

正確答案： B

【專家解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

第15題、質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由()代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

A、證券發(fā)起人

B、證券機(jī)構(gòu)

C、中介機(jī)構(gòu)

D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

正確答案： C

【專家解析】質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過(guò)戶給獨(dú)立的中介機(jī)構(gòu)，在約定的條件下，由中介機(jī)構(gòu)代全體債權(quán)人行使對(duì)質(zhì)押證券的處置權(quán)。

第16題、誠(chéng)信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息的效力期限為()。

A、1年

B、3年

C、5年

D、10年

正確答案： C

【專家解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

第17題、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)()原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。

A、審慎監(jiān)管

B、忠實(shí)勤勉

C、誠(chéng)實(shí)信用

D、平等自愿

正確答案： A

【專家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的公司治理、內(nèi)部控制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況、從業(yè)活動(dòng)等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第18題、我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有()。

A、國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券

B、企業(yè)債券

C、公司債券

D、企業(yè)中期票據(jù)

正確答案： A

【專家解析】我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券。

第19題、基金份額凈值是指()。

A、基金資產(chǎn)總值/基金總份額

B、基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

C、基金負(fù)債總值/基金總份額

D、基金負(fù)債凈值/基金總份額

正確答案： B

【專家解析】此題考查基金份額凈值的定義。

第20題、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)()。

A、1個(gè)月

B、3個(gè)月

C、6個(gè)月

D、1年

正確答案： B

【專家解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過(guò)3個(gè)月。

第21題、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

A、期權(quán)費(fèi)

B、利率

C、本金

D、執(zhí)行價(jià)格

正確答案： A

【專家解析】期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

第22題、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為()。

A、原始股

B、法人股

C、記名股票

D、無(wú)記名股票

正確答案： C

【專家解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記名股票。

第23題、通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化基本運(yùn)作程序的首要步驟是()。

A、組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離

B、完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)

C、資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)

D、重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)

正確答案： D

【專家解析】通常來(lái)講，資產(chǎn)證券化的基本運(yùn)作程序主要有以下幾個(gè)步驟：(1)重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。(2)組建特設(shè)信托機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)真實(shí)出售，達(dá)到破產(chǎn)隔離。(3)完善交易結(jié)構(gòu)，進(jìn)行信用增級(jí)。(4)資產(chǎn)證券化的信用評(píng)級(jí)。(5)安排證券銷售，向發(fā)起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。故本題選D;

第24題、依據(jù)證券公司客戶信用交易.擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是()。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D、證券交易所

正確答案： B

【專家解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。

第25題、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()人民幣。

A、50萬(wàn)元

B、100萬(wàn)元

C、200萬(wàn)元

D、500萬(wàn)元

正確答案： B

【專家解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

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